各縣（市、區(qū)）人民政府，贛州開發(fā)區(qū)管委會，市政府各部門，市屬、駐市各單位：

    現(xiàn)將《贛州市清理整頓各類交易場所切實防范金融風險工作方案》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

                            二〇一二年二月二十六日

贛州市清理整頓各類交易場所切實防范金融風險工作方案

    為進一步貫徹落實江西省人民政府《關(guān)于印發(fā)江西省清理整頓各類交易場所切實防范金融風險工作方案的通知》（贛府字〔2011〕97號，以下簡稱《通知》）等文件精神，結(jié)合我市實際，現(xiàn)就清理整頓全市各類交易場所提出如下工作方案:

    一、指導(dǎo)思想及目標

    以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，按照省政府關(guān)于清理整頓各類交易場所的要求和部署，從維護市場秩序和社會穩(wěn)定的大局出發(fā)，有重點、有步驟地開展清理整頓各類交易場所和規(guī)范市場秩序的各項工作。通過清理整頓，促進各類交易場所規(guī)范有序發(fā)展，切實保護投資者的合法權(quán)益，防范金融風險為推動我市經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展提供有力保障。

    二、工作原則

   （一）分類負責。經(jīng)市政府批準設(shè)立的交易場所由市金融工作辦公室負責清理整頓；經(jīng)市直部門批準設(shè)立或掛靠在市直有關(guān)部門的交易場所，由市直相關(guān)部門負責清理整頓；市商務(wù)局負責對全市大宗商品中遠期交易市場清理整頓；其他交易場所均按照屬地管理原則，由各縣（市、區(qū)）人民政府、贛州開發(fā)區(qū)管委會負責清理整頓。

   （二）依法行政。嚴格按照《公司法》、《證券法》、國務(wù)院《期貨交易管理條例》、《關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》及商務(wù)部《中遠期交易市場整頓規(guī)范工作指導(dǎo)意見》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，認真開展各類交易場所清理整頓，把握政策尺度，切實推進清理整頓各項工作。

   （三）從嚴整頓。嚴格按照省政府《通知》要求，從嚴把關(guān)，該撤銷的要堅決撤銷，該整改的要認真整改，該規(guī)范的要切實規(guī)范。

   （四）分步實施。清理整頓工作涉及面寬、時間緊、要求高，各地、各部門務(wù)必按照本方案的工作步驟和要求，切實加強對清理整頓工作的組織推進，抓好各階段清理整頓工作，確保我市各類交易場所的清理整頓工作取得實效。

    三、清理整頓的范圍及內(nèi)容

   （一）清理整頓的范圍。除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，凡在2011年11月30日前設(shè)立的，全市范圍內(nèi)所有從事權(quán)益類交易（產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、文化藝術(shù)品等）和合約類交易（商品、金融產(chǎn)品、指數(shù)、碳排放等）的各類交易場所納入本次清理整頓范圍。重點是從事產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、文化藝術(shù)品、稀貴金屬、大宗商品中遠期交易等業(yè)務(wù)的交易場所。

   （二）清理整頓的內(nèi)容。主要針對從事權(quán)益類交易和合約類交易的交易場所設(shè)立和交易活動中的違法違規(guī)行為進行清理整頓：

    1.未經(jīng)批準，違法開展證券期貨交易活動的；

    2.管理不規(guī)范，存在嚴重投機和價格操縱行為的；

    3.發(fā)生股東直接參與買賣，管理人員侵吞客戶資金、經(jīng)營者卷款逃跑等問題的；

    4.將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易的；

    5.將權(quán)益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔少于5個交易日的；

    6.除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計超過200人的；

    7.以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標準化合約交易的，經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)批準的交易場所除外；

    8.未經(jīng)批準，從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的。

    為規(guī)范交易場所名稱，凡使用“交易所”字樣的交易場所，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準的外，必須重新申報。經(jīng)市政府上報省清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組同意后，依規(guī)定程序批準設(shè)立。

    四、清理整頓工作步驟

   （一）動員準備階段（2012年2月）

    1.調(diào)查摸底，掌握情況。注冊登記機關(guān)要對全市各類交易場所進行拉網(wǎng)式的調(diào)查摸底，以縣（市、區(qū)）為單位，全面摸清全市各類交易場所的基本情況（包括機構(gòu)名稱、注冊地、注冊資本金、業(yè)務(wù)范圍、法人代表及其聯(lián)系方式）報市清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組；各地、各部門也要深入進行調(diào)查摸底，切實掌握本地區(qū)、本部門交易場所的基本情況，并將情況報市清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

    2.周密部署，加強協(xié)調(diào)。市清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組將定期召開會議，具體研究部署全市清理整頓工作，研究清理整頓過程中有關(guān)加強配合協(xié)調(diào)、依法查處違法違規(guī)交易場所的問題。同時，各地、各部門要統(tǒng)一認識，明確職責，加強協(xié)作，做到分工合作，共同從嚴把關(guān)，切實把此次清理整頓工作各項任務(wù)要求落到實處。

    3.宣傳發(fā)動，營造氛圍。各地要將宣傳引導(dǎo)貫穿于清理整頓工作的始終，工作前期重點宣傳相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和清理整頓行動的指導(dǎo)思想及工作要求，中后期重點宣傳違法案件查處情況和工作成效。對典型事例以及嚴重違法組織和個人，通過新聞媒體予以公開曝光。

   （二）組織實施階段（2012年2月—2012年6月）

    1.自查階段（2012年2月）。自本方案下發(fā)之日起，由各主管部門或所屬縣（市、區(qū)）政府組織各類交易場所按照清理整頓的有關(guān)規(guī)定和要求，結(jié)合近年來經(jīng)營活動情況進行自查。各類交易場所的自查工作應(yīng)在2012年2月底前完成并向主管部門或所屬縣（市、區(qū)）政府報送自查報告。有掛靠單位的交易場所，自查整改材料在報送主管部門或所屬縣（市、區(qū)）政府的同時，應(yīng)提交掛靠單位的審查意見。

    2.初審階段。（2012年2月—2012年3月）由主管部門和所屬縣（市、區(qū)）政府政府根據(jù)清理整頓工作的要求，對所屬交易場所進行審查并根據(jù)交易場所的具體情況，提出初審意見，連同交易場所自查報告及交易所章程、出資人概況、交易品種、業(yè)務(wù)規(guī)則等說明材料和設(shè)立文件，一并提交市清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定。

    在此期間，各地、各部門要根據(jù)省政府的文件精神和本方案要求，幫助所屬交易場所建立健全各項規(guī)章制度和風險管理制度及應(yīng)急措施，需暫停營業(yè)的，要加強監(jiān)督管理。如工作失職、疏于監(jiān)管，致使交易場所發(fā)生重大問題，造成惡劣影響的，要嚴肅追究相關(guān)部門的領(lǐng)導(dǎo)責任。

    3.審查階段（2012年3月—2012年5月）

    由市清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)省政府《通知》要求，結(jié)合初審意見，對交易場所進行審查，作出審定結(jié)論。經(jīng)審查作出保留結(jié)論的交易場所，凡名稱中使用“交易所”字樣的，必須重新向市政府提出申請，由市政府統(tǒng)一向省清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組上報，經(jīng)批準后予以設(shè)立；對于需整改的交易場所，由市清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組下達限期整改通知書，各縣（市、區(qū)）人民政府、贛州開發(fā)區(qū)管委會和主管部門及掛靠單位要監(jiān)督其整改。相關(guān)交易場所需在4月底前完成整改工作，并上報整改情況。各地、各部門要根據(jù)清理整頓規(guī)定的要求對整改工作進行審查并提出有關(guān)意見，并報市清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組。對應(yīng)撤銷的交易場所，各地、各部門要會同有關(guān)單位做好善后工作，妥善處置有關(guān)問題。對違反國家法律、法規(guī)拒不整改、撤銷的交易場所，要依法予以查處。

   （三）總結(jié)驗收階段（2012年6月）

    清理整頓工作結(jié)束后，各地、各部門要認真組織檢查驗收，及時總結(jié)本地區(qū)、本部門清理整頓各類交易場所工作情況，分析存在的問題，提出建設(shè)性的工作意見，并將總結(jié)驗收報告于2012年6月底前報市清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。市清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組將對全市清理整頓工作情況進行檢查，并對全市各類交易場所清理整頓工作進行全面總結(jié)，形成專題報告報市委、市政府和省清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

    五、工作要求

    1.加強組織領(lǐng)導(dǎo)。成立贛州市清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由市委宣傳部、市編辦、市法院、市檢察院、市發(fā)改委、市工信委、市科技局、市監(jiān)察局、市財政局、市國土局、市農(nóng)糧局、市林業(yè)局、市商務(wù)局、市文廣局、市環(huán)保局、市法制辦、市國資委、市金融辦、市公安局、人行贛州市中心支行、市銀監(jiān)分局、市工商局等單位組成，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市金融辦。具體負責領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。領(lǐng)導(dǎo)小組的主要任務(wù)是，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)市直有關(guān)部門和各縣（市、區(qū)）人民政府、贛州開發(fā)區(qū)管委會清理整頓違法證券期貨交易工作；督導(dǎo)建立對各類交易場所和交易產(chǎn)品的規(guī)范管理制度；組織指導(dǎo)和督促檢查，切實推動清理整頓工作有效、有序開展；完成市政府交辦的其他事項。各地、各部門要建立工作機制，根據(jù)法律、行政法規(guī)和本方案的要求，按照分類管理原則，對本地區(qū)、本部門各類交易場所，進行一次集中清理整頓，重點是堅決糾正違法證券期貨交易活動，并采取有效措施確保投資者資金安全和社會穩(wěn)定。各縣（市、區(qū)）人民政府、贛州開發(fā)區(qū)管委會和市直相關(guān)部門也要制定相應(yīng)的清理整頓工作方案并報市清理整頓領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

    2.加強協(xié)調(diào)溝通。領(lǐng)導(dǎo)小組及相關(guān)部門和各縣（市、區(qū)）人民政府、贛州開發(fā)區(qū)管委會要及時溝通情況，加強協(xié)調(diào)配合，齊心協(xié)力做好各類交易場所清理整頓和規(guī)范工作。同時，市商務(wù)局負責對全市大宗商品中遠期交易市場清理整頓工作的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，貫徹落實商務(wù)部下發(fā)的《大宗商品交易市場管理辦法》，確保大宗商品中遠期交易有序回歸現(xiàn)貨市場；人行贛州市中心支行按照人民銀行總行有關(guān)非法黃金交易場所清理整頓的工作要求，負責全市非法黃金交易場所的清理整頓工作；贛州銀監(jiān)分局負責對市內(nèi)各類金融機構(gòu)進行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，要求金融機構(gòu)不得為違法證券期貨交易活動提供承銷、開戶、托管、資金劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險服務(wù)等，已提供服務(wù)的金融機構(gòu)要及時開展自查自清，認真做好善后工作；市金融辦要積極與清理整頓各類交易場所工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位進行溝通，會同公安部門和市直相關(guān)部門打擊、處置各類交易場所的非法經(jīng)營活動。

    3.加強指導(dǎo)管理。對從事違法證券期貨交易活動的交易場所，嚴禁以任何方式擴大業(yè)務(wù)范圍，嚴禁新增交易品種，嚴禁新增投資者，并限期取消或結(jié)束交易活動；未經(jīng)批準在交易場所名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，應(yīng)限期清理規(guī)范。清理整頓期間，不得設(shè)立新的開展標準化產(chǎn)品或合約交易的交易場所。嚴格按照省政府《通知》的有關(guān)要求和“誰審批、誰監(jiān)管”的原則，對經(jīng)市政府或市直有關(guān)部門批準設(shè)立的權(quán)益類或合約類交易場所，由市政府授權(quán)有關(guān)部門負責日常監(jiān)管。其他交易場所由各縣（市、區(qū)）按照屬地管理原則負責監(jiān)管，并切實做好統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理和風險處置工作。

    4.建立長效機制。各地、各部門要結(jié)合本地區(qū)、本部門實際，特別是結(jié)合此次清理整頓過程中掌握的情況，對存在問題較多的區(qū)域加強跟蹤，制定相關(guān)措施，實施長效監(jiān)管。各地金融辦、商務(wù)主管部門、注冊登記機關(guān)要加強對設(shè)立各類交易場所工作的調(diào)查研究，制定相關(guān)管理辦法和措施，建立長效工作機制，引導(dǎo)各類交易所按照國家有關(guān)法律法規(guī)的要求，依法依規(guī)開展活動，促進權(quán)益和商品市場有序發(fā)展。