各縣（市、區(qū)）人民政府，贛州開發(fā)區(qū)管委會(huì)，市政府有關(guān)部門，市屬、駐市有關(guān)單位：

    為貫徹落實(shí)全省清理整頓各類交易場(chǎng)所工作會(huì)議精神，根據(jù)《關(guān)于印發(fā)贛州市清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)工作方案的通知》（以下簡(jiǎn)稱通知）（贛市府字〔2012〕50號(hào)）等文件要求，進(jìn)一步防范金融風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范市場(chǎng)秩序，切實(shí)做好交易場(chǎng)所的規(guī)范和清理整頓工作。經(jīng)研究決定，各地、各部門于近期深入開展交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)活動(dòng)自查和清理整頓工作?，F(xiàn)就有關(guān)要求通知如下：

    一、明確分工，有序開展清理整頓

    參照省里要求，結(jié)合我市實(shí)際，對(duì)我市有關(guān)部門工作職責(zé)作出如下分工：市直部門批準(zhǔn)設(shè)立或掛靠在市直有關(guān)部門的交易場(chǎng)所，由市直相關(guān)部門負(fù)責(zé)清理整頓工作；市委宣傳部牽頭負(fù)責(zé)全市各類文化藝術(shù)品交易場(chǎng)所的清理整頓工作；市商務(wù)局牽頭負(fù)責(zé)全市大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)的清理整頓工作；市國(guó)資委、市發(fā)改委牽頭負(fù)責(zé)全市產(chǎn)權(quán)類交易機(jī)構(gòu)的清理整頓工作；市工商局負(fù)責(zé)梳理全市范圍內(nèi)登記注冊(cè)的各類交易場(chǎng)所基本情況；人行贛州中心支行牽頭負(fù)責(zé)全市黃金交易所或在其他交易場(chǎng)所內(nèi)設(shè)立黃金交易平臺(tái)的清理整頓工作；市發(fā)改委牽頭負(fù)責(zé)全市范圍內(nèi)碳排放交易市場(chǎng)的清理整頓工作；市林業(yè)局牽頭負(fù)責(zé)全市范圍內(nèi)林業(yè)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的清理整頓工作；市農(nóng)業(yè)和糧食局牽頭負(fù)責(zé)全市范圍內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品交易市場(chǎng)的清理整頓工作；市國(guó)土局牽頭負(fù)責(zé)全市范圍內(nèi)礦產(chǎn)品交易市場(chǎng)的清理整頓工作；市環(huán)保局牽頭負(fù)責(zé)全市范圍內(nèi)排污權(quán)交易市場(chǎng)的清理整頓工作；其他交易場(chǎng)所均按照屬地管理原則，以縣（市、區(qū)）為單位，由各縣（市、區(qū)）人民政府、贛州開發(fā)區(qū)管委會(huì)負(fù)責(zé)開展清理整頓工作。

    二、對(duì)照要求，積極開展自查自糾

    1、交易所自查自糾范圍：除經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所外，凡在2011年11月30日前設(shè)立的，摸排統(tǒng)計(jì)不以交易場(chǎng)所的名稱為界定標(biāo)準(zhǔn)，包括全市范圍內(nèi)所有從事權(quán)益類交易（產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、文化藝術(shù)品等）、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易（商品、金融產(chǎn)品、指數(shù)、碳排放等）的交易場(chǎng)所都納入本次清理整頓范圍。重點(diǎn)是從事產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、文化藝術(shù)品、稀貴金屬、大宗商品中遠(yuǎn)期交易等業(yè)務(wù)的交易場(chǎng)所。還要關(guān)注民間有無(wú)類似的交易場(chǎng)所，特別重視摸排在地下隱蔽的場(chǎng)所。

    2、報(bào)送自查階段工作開展情況：各地、各有關(guān)部門盡快報(bào)送開展交易所清理整頓工作的進(jìn)展情況，包括《通知》下發(fā)后的貫徹落實(shí)情況，從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的各類交易場(chǎng)所的基本情況（包括機(jī)構(gòu)名稱、注冊(cè)地、注冊(cè)資本金、業(yè)務(wù)范圍、法人代表及其聯(lián)系方式）、掛牌交易情況和相關(guān)制度安排情況（附件1、2）；以及開展清理整頓工作后，轄區(qū)內(nèi)交易所的變化情況等。

    三、強(qiáng)化措施，做好初審工作

    各地、各有關(guān)部門在完成自查自糾工作后，根據(jù)《通知》要求對(duì)所屬交易所進(jìn)行審查并根據(jù)交易所的具體情況，提出初審意見(jiàn)，連同交易所的自查報(bào)告、交易章程、出資人概況、交易品種、業(yè)務(wù)規(guī)則等說(shuō)明材料和設(shè)立文件，一并提交市清理整頓各類交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（設(shè)在市金融辦）匯總。對(duì)于符合條件的按要求上報(bào)市清理整頓各類交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組審定；對(duì)于不規(guī)范的限期整改到位；對(duì)于從事違法行為的堅(jiān)決予以取締。

    四、加強(qiáng)監(jiān)管，促進(jìn)規(guī)范經(jīng)營(yíng)

    清理整頓工作過(guò)程中，各地、各部門要注重輿論宣傳，制定交易場(chǎng)所管理辦法和措施，建立長(zhǎng)效工作機(jī)制。加強(qiáng)對(duì)各類交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管，做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)處置工作，引導(dǎo)盡快進(jìn)行規(guī)范的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。江西贛州稀有金屬交易所、贛州環(huán)境能源交易所要建立內(nèi)控制度和外部監(jiān)管機(jī)制，盡快開展經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)活動(dòng)，避免在清理整頓過(guò)程中，因未正常開展業(yè)務(wù)而產(chǎn)生不利影響。清理整頓結(jié)束后，要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)各類交易場(chǎng)所的監(jiān)管，督促每個(gè)交易場(chǎng)所建立臺(tái)賬和檔案，促進(jìn)其合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

    五、報(bào)送材料有關(guān)要求

    請(qǐng)各縣（市、區(qū)）、贛州開發(fā)區(qū)，各有關(guān)部門分別于2012年3月31日前將交易場(chǎng)所自查情況，于2012年4月13日前將各類交易場(chǎng)所初審意見(jiàn)，報(bào)市清理整頓各類交易場(chǎng)所工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，以上材料均需提供書面材料及電子版（電話：8392803，傳真：8392809，郵箱：gzsjrb@126.com）。

    附件：1.從事權(quán)益類交易（股權(quán)、產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品等）的交易所有關(guān)情況統(tǒng)計(jì)表.doc

    2.從事合約類交易（商品、金融產(chǎn)品、指數(shù)、碳排放等）的交易場(chǎng)所有關(guān)情況統(tǒng)計(jì)表.doc

二〇一二年三月十五日