為配合新股發(fā)行改革,深交所日前發(fā)布《資金申購上網公開發(fā)行股票實施辦法》(2009年修訂)、《深圳市場首次公開發(fā)行股票網下發(fā)行電子化實施細則》(2009年修訂),引起投資者的高度關注。深交所有關部門也針對投資者提出的一些問題作出回應,以幫助投資者更好地理解相關措施。
問:修訂后的《實施辦法》與以前相比有哪些變化？
答:《實施辦法》的主要修訂內容包括:一是網上單個申購賬戶申購數量不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限。根據中國證監(jiān)會《關于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導意見》(以下簡稱"《指導意見》"),主承銷商確定的申購上限原則上不超過本次網上發(fā)行股數的千分之一;二是單個投資者只能使用一個合規(guī)賬戶申購新股;三是限制已參與網下報價的配售對象參與網上申購;四是自2007年8月8日起深市首發(fā)新股已采用T+3日解凍申購資金的發(fā)行流程,本次在《實施辦法》中予以明確。
問:修訂后的《實施細則》與以前相比有哪些變化？
答:《實施細則》的變化主要體現在兩方面:
一是完善詢價和申購的報價約束機制。具體做法包括:1.在初步詢價階段,詢價對象應在網下發(fā)行電子平臺為其所管理的配售對象進行價格申報并同時填寫申購數量等信息。2.初步詢價截止后,主承銷商即根據詢價對象通過網下發(fā)行電子平臺提交的報價及相應的申購數量等信息確定參與初步詢價的配售對象名單、有效報價配售對象名單及網下發(fā)行申購初步結果。3.網下申購日改為網下申購繳款日,在該階段詢價對象根據主承銷商確定的有效報價配售對象及初步詢價結果向中國結算深圳分公司劃款,不再于網下發(fā)行電子平臺進行實質性申購。
二是落實將網上網下參與申購對象分開的要求。各詢價對象應向深交所和中國結算深圳分公司報送各配售對象深市A股證券賬戶,結算系統(tǒng)將以詢價對象所報送的賬戶為依據,對配售對象參與網上申購的行為進行監(jiān)控。對于違規(guī)同時參與網下網上申購的配售對象,深交所將視情節(jié)輕重處以警告、限制申購等相應措施,情節(jié)嚴重的報有權部門查處。
問:參與網上申購的數量有何限制？
答:網上申購單位為500股,每一證券賬戶申購委托不少于500股;超過500股的必須是500股的整數倍,但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限。根據《指導意見》,申購上限原則上不超過本次網上發(fā)行股數的千分之一。對于申購數量超過申購上限的新股申購委托,深交所交易系統(tǒng)將該委托視為無效委托予以自動撤銷,不予確認。
問:投資者參與每只股票網上申購時,可以使用該投資者持有的同一證券賬戶多次申購嗎？可以使用多個證券賬戶申購嗎？
答:投資者參與每只股票網上申購時,只能使用一個證券賬戶申購一次。若投資者使用一個賬戶多次(包括一處或多處)申購同只股票,第一筆會被確認,其余會被視為無效委托自動撤單。若同一投資者以持有的多個同名同證件號證券賬戶申購同只股票,日終會確認第一筆申購有效,其余賬戶的申購均作為無效申購處理。
問:網上申購新股能否撤單？
答:不可以。新股申購委托一經深交所交易系統(tǒng)確認,不得撤單。
問:投資者網上申購新股的資金何時解凍？
答:一般情況下,申購日后第三個交易日(T+3日),中國結算深圳分公司對未中簽部分的新股申購資金進行解凍處理。結算參與人收到中國結算深圳分公司返還的申購余款后,再將款項返還給投資者。投資者何時可以取款,參照證券公司相關業(yè)務規(guī)定。
問:配售對象是否只能參與網下發(fā)行,不能參與網上申購？
答:不是。對每只新股發(fā)行,同一配售對象可以選擇網下或網上一種方式進行新股申購。但是,凡參與初步詢價報價的配售對象,無論是否有效報價,均不能參與網上發(fā)行。
問:個人投資者和一般機構投資者能否參與新股網下詢價及配售？
答:不能。新股網下配售對象一般為特殊金融機構或證券產品,其資格由中國證券業(yè)協會認定。
問:配售對象網下配售的股票鎖定期限有無變化？
答:配售對象網下配售的股票鎖定期限未變,仍為自股票上市之日起三個月后上市流通。
問:網下發(fā)行詢價對象須向深交所和中國結算深圳分公司報送哪些賬戶數據？怎樣報送？
答:網下發(fā)行詢價對象須向深交所和中國結算深圳分公司報送配售對象深市A股證券賬戶,包括各配售對象已向中國證券業(yè)協會報備的深市A股證券賬戶,以及各配售對象已開立的其他所有深市A股證券賬戶。結算系統(tǒng)將以網下發(fā)行詢價對象所報送的賬戶為依據,對配售對象參與網上申購的行為進行監(jiān)控。
具體報送方式見《關于報送網下發(fā)行配售對象A股證券賬戶的通知》(深證字[2009] 120號,可在深交所網站WWW.SZSE.CN和中國結算公司網站WWW.CHINACLEAR.CN 上查詢)。
問:詢價對象向中國證券業(yè)協會報備配售對象賬戶后,何時需要向深交所和中國結算深圳分公司報送該配售對象的關聯賬戶？
答:詢價對象應在向中國證券業(yè)協會報備配售對象賬戶2個工作日之后,向深交所和中國結算深圳分公司報送該配售對象的關聯賬戶。
問:對未按要求報送配售對象證券賬戶的詢價對象有何處罰措施？
答:對于未報送配售對象證券賬戶和未及時按要求補報和更正相關賬戶的詢價對象,將限制其所屬配售對象參與網下配售。
問:新股發(fā)行是否需要收取相關費用？
答:發(fā)行人通過深交所交易系統(tǒng)發(fā)行股票,深交所不向發(fā)行人收取手續(xù)費,投資者不需繳納傭金和印花稅等費用。
