各縣（市、區(qū)）財(cái)政局、企業(yè)上市工作部門：

    為規(guī)范企業(yè)上市專項(xiàng)引導(dǎo)資金管理，進(jìn)一步發(fā)揮企業(yè)上市專項(xiàng)引導(dǎo)資金作用，經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《贛州市扶持企業(yè)上市專項(xiàng)引導(dǎo)資金管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)貫徹執(zhí)行。

    附件：《贛州市扶持企業(yè)上市專項(xiàng)引導(dǎo)資金管理辦法（試行）》

二〇一二年十月十日

贛州市扶持企業(yè)上市專項(xiàng)引導(dǎo)資金管理辦法（試行）

    第一章 總則

    第一條 根據(jù)《贛州市人民政府關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)上市的若干意見》（贛市府發(fā)〔2011〕34號(hào)），加快推動(dòng)企業(yè)上市工作，我市設(shè)立了“扶持企業(yè)上市專項(xiàng)引導(dǎo)資金”（以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)引導(dǎo)資金”）。為加強(qiáng)對(duì)專項(xiàng)引導(dǎo)資金的管理，提高資金的使用效率，特制定本辦法。 

    第二條 專項(xiàng)引導(dǎo)資金的使用范圍：

   （一）對(duì)擬上市企業(yè)上市前中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用進(jìn)行補(bǔ)貼；

   （二）對(duì)上市后的企業(yè)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

    第三條 市財(cái)政局設(shè)立“贛州市扶持企業(yè)上市專項(xiàng)引導(dǎo)資金”3000萬元，實(shí)行專戶管理，滾動(dòng)使用，保持總量，專款專用。

    第四條 市金融辦負(fù)責(zé)擬訂專項(xiàng)引導(dǎo)資金的使用計(jì)劃并組織實(shí)施。市財(cái)政局負(fù)責(zé)編制專項(xiàng)引導(dǎo)資金的年度預(yù)算、審核和撥付。市財(cái)政局會(huì)同市金融辦對(duì)專項(xiàng)引導(dǎo)資金使用進(jìn)行管理。

    第二章  扶持企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)和條件

    第五條  對(duì)擬境內(nèi)首次公開發(fā)行上市或通過并購重組上市的企業(yè)費(fèi)用分三個(gè)階段給予補(bǔ)貼：　

   （一）擬境內(nèi)首次公開發(fā)行上市或通過并購重組上市的企業(yè)，已完成股改或新設(shè)立股份制公司后，給予企業(yè)中介費(fèi)用補(bǔ)貼100萬元。企業(yè)所在地政府相應(yīng)配套補(bǔ)貼。

   （二）擬境內(nèi)首次公開發(fā)行上市或通過并購重組上市的企業(yè)，在向中國證監(jiān)會(huì)遞交上市發(fā)行材料后，給予企業(yè)中介費(fèi)用補(bǔ)貼50萬元。企業(yè)所在地政府相應(yīng)配套補(bǔ)貼。

   （三）境內(nèi)首次公開發(fā)行成功上市或通過并購重組成功上市的企業(yè)，給予補(bǔ)貼100萬元。企業(yè)所在地政府相應(yīng)配套補(bǔ)貼。

    第六條  企業(yè)境外證券交易所公開發(fā)行上市、境外買殼上市后募集資金80%投向我市項(xiàng)目，獎(jiǎng)勵(lì)100萬元。企業(yè)所在地政府相應(yīng)配套獎(jiǎng)勵(lì)。

    第七條　對(duì)成功上市企業(yè)經(jīng)營班子及有關(guān)部門的有功人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)：

   （一）在境內(nèi)首次公開發(fā)行上市，獎(jiǎng)勵(lì)30萬元。

   （二）在境內(nèi)實(shí)現(xiàn)并購重組上市，并將上市公司注冊(cè)地遷至我市，獎(jiǎng)勵(lì)30萬元。

   （三）對(duì)擬掛牌股份代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的企業(yè)獲得中國證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的同意企業(yè)進(jìn)入股份代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的備案確認(rèn)函，獎(jiǎng)勵(lì)20萬元。

    第八條  擬境內(nèi)首次公開發(fā)行上市或通過并購重組上市的企業(yè)分階段申請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用補(bǔ)貼需具備下列條件：

   （一）股份制改制補(bǔ)貼申請(qǐng)條件　

    1、已在我市工商部門完成股份制改造或新設(shè)立股份制公司注冊(cè)登記，在我市國稅、地稅部門辦理稅務(wù)登記并納稅；

    2、已納入全市重點(diǎn)上市后備企業(yè)資源庫并二年內(nèi)（新注冊(cè)股份制公司三年內(nèi)）有望向證監(jiān)會(huì)申報(bào)材料的企業(yè)；

    3、已與相關(guān)中介機(jī)構(gòu)簽訂改制輔導(dǎo)協(xié)議并報(bào)市金融辦備案企業(yè)。

   （二）申報(bào)發(fā)行材料補(bǔ)貼申請(qǐng)條件

    1、已在我市范圍內(nèi)工商注冊(cè)登記，在我市國稅、地稅部門辦理稅務(wù)登記并納稅。

    2、已向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)首發(fā)申請(qǐng)材料或并購重組申請(qǐng)材料，并被中國證監(jiān)會(huì)正式受理，以受理通知書為準(zhǔn)。

   （三）企業(yè)成功上市獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)條件

    1、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)核準(zhǔn)，并在境內(nèi)主板、中小企業(yè)板或創(chuàng)業(yè)板實(shí)現(xiàn)上市。

    2、企業(yè)經(jīng)境外證券交易主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，在境外證券交易所主板或創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)首次公開發(fā)行并上市，募集資金80％投向我市項(xiàng)目并經(jīng)核實(shí)。

    第三章 資金的申報(bào)與審批

    第九條 申請(qǐng)專項(xiàng)引導(dǎo)資金的企業(yè)應(yīng)在完成相關(guān)工作30個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)亟鹑谵k（企業(yè)上市工作主管部門)、財(cái)政部門提出書面申請(qǐng)，并提供以下資料。經(jīng)當(dāng)?shù)亟鹑谵k（企業(yè)上市工作主管部門）、財(cái)政部門初審并報(bào)當(dāng)?shù)卣夂螅瑢彶橐庖妶?bào)市金融辦、市財(cái)政局（市屬國有企業(yè)經(jīng)市國資委同意后，可直接向市金融辦、市財(cái)政局提出申請(qǐng)），由市財(cái)政局會(huì)同市金融辦進(jìn)行審核。

   （一）境內(nèi)、外首次公開發(fā)行上市企業(yè)需提交但不限于以下材料：

    1、贛州市扶持企業(yè)上市專項(xiàng)引導(dǎo)資金申請(qǐng)報(bào)告；

    2、贛州市扶持企業(yè)上市專項(xiàng)引導(dǎo)資金申請(qǐng)表；

    3、企業(yè)列入“贛州市重點(diǎn)上市后備企業(yè)資源庫”的批準(zhǔn)文件；

    4、企業(yè)的基本資料（包括但不限于企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、國稅、地稅登記復(fù)印件等）；

    5、上市進(jìn)展情況；

    6、募集資金投資項(xiàng)目批準(zhǔn)文件、銀行進(jìn)賬單及驗(yàn)資報(bào)告等融資證明材料； 

    7、經(jīng)有證券業(yè)務(wù)從業(yè)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近2年財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告；

    8、企業(yè)與保薦機(jī)構(gòu)簽訂的改制上市財(cái)務(wù)顧問協(xié)議或上市輔導(dǎo)協(xié)議。

    （二）通過并購重組成功實(shí)現(xiàn)上市的企業(yè)除提供以上資料外還需提供以下資料：

    1、國內(nèi)異地收購：獲中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，上市公司注冊(cè)地已遷入贛州，并辦理完工商營業(yè)登記執(zhí)照；

    2、境外非首發(fā)上市：已在境外證券交易市場(chǎng)掛牌，且融資款已經(jīng)到賬。

    第四章 資金的撥付與管理

    第十條 經(jīng)初審合格的企業(yè)由市金融辦會(huì)同市財(cái)政局報(bào)市推進(jìn)企業(yè)上市領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，抄告企業(yè)所在地政府（市屬企業(yè)抄送市國資委），所在地政府據(jù)此兌現(xiàn)相應(yīng)配套補(bǔ)貼、獎(jiǎng)勵(lì)。市級(jí)補(bǔ)貼、獎(jiǎng)勵(lì)資金實(shí)行財(cái)政直接支付，由市財(cái)政局將資金直接支付給有關(guān)企業(yè)。

    第十一條 經(jīng)批準(zhǔn)使用專項(xiàng)引導(dǎo)資金的企業(yè)在培育和上市輔導(dǎo)期間，每季度應(yīng)向市金融辦和市財(cái)政局報(bào)告企業(yè)經(jīng)營狀況和上市進(jìn)程等相關(guān)情況。

    第十二條 企業(yè)應(yīng)對(duì)上報(bào)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。各縣（市、區(qū)）、贛州開發(fā)區(qū)財(cái)政局要加強(qiáng)對(duì)專項(xiàng)引導(dǎo)資金的管理。禁止以虛報(bào)、冒領(lǐng)等手段騙取專項(xiàng)資金，對(duì)虛報(bào)、冒領(lǐng)、截留、挪用、擠占專項(xiàng)資金等行為的單位，由市金融辦、市財(cái)政局責(zé)令改正，并按照國務(wù)院《財(cái)政違法行為處罰處分條例》規(guī)定的權(quán)限由市財(cái)政、審計(jì)、監(jiān)察部門進(jìn)行處理。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

    第十三條 市財(cái)政局、市金融辦每年向市政府專題報(bào)告專項(xiàng)引導(dǎo)資金的使用情況。

    第五章 附則

    第十四條 對(duì)本辦法下發(fā)前已完成股改、輔導(dǎo)備案但未正式申報(bào)材料的企業(yè)可按程序申請(qǐng)專項(xiàng)引導(dǎo)資金。對(duì)本辦法下發(fā)前已上市的企業(yè)不再進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。
    
    第十五條 本辦法由市財(cái)政局、市金融辦負(fù)責(zé)解釋。

    第十六條 本辦法自公布之日起實(shí)施，實(shí)施期間有任何意見和建議可向市財(cái)政局、市金融辦反饋。

    附表：《贛州市扶持企業(yè)上市專項(xiàng)引導(dǎo)資金申請(qǐng)表》