自7月15日以來,創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理及開戶工作已實施一個月,目前創(chuàng)業(yè)板各項準備工作正在加速推進。隨著首批創(chuàng)業(yè)板企業(yè)股票發(fā)行上市時間日益臨近,中國證券業(yè)協(xié)會日前下達通知,要求引導(dǎo)有需求的投資者盡早簽署風(fēng)險揭示書并開通交易。

　　由于申請開戶的投資者在簽署《風(fēng)險揭示書》后需在2個或5個交易日后才能進行交易,參與創(chuàng)業(yè)板新股申購也需事先完成上述手續(xù),證券業(yè)協(xié)會、深交所等有關(guān)部門要求各證券公司需在分析營業(yè)部客戶數(shù)量、結(jié)構(gòu)及分布等情況的基礎(chǔ)上,制定明確工作目標,合理安排、有序引導(dǎo)符合適當性管理要求且有意愿參與創(chuàng)業(yè)板市場的客戶盡早開通交易。

　　針對重點地區(qū)、重點營業(yè)部,各家券商還需制定專門的實施方案,同時優(yōu)化業(yè)務(wù)辦理程序,強化技術(shù)支持手段,通過網(wǎng)上事先收集客戶信息、進行風(fēng)險評測等,提高業(yè)務(wù)操作效率,減輕營業(yè)部現(xiàn)場工作壓力,避免在創(chuàng)業(yè)板新股發(fā)行、首批企業(yè)掛牌交易等幾個重要時點,出現(xiàn)客戶集中辦理《風(fēng)險揭示書》現(xiàn)場簽署而引發(fā)擁堵風(fēng)險。

　　證券業(yè)協(xié)會還要求各會員券商充分利用落實創(chuàng)業(yè)板適當性管理制度的契機,加強客戶聯(lián)絡(luò),完善客戶分類管理,積極建立包括投資者教育、交易行為規(guī)范及產(chǎn)品業(yè)務(wù)服務(wù)等內(nèi)容的全面適當性管理與服務(wù)機制。

　　與此同時,證券公司開通創(chuàng)業(yè)板交易的技術(shù)準備工作也進入沖刺階段。

　　按照深交所會員技術(shù)準備指南的要求,證券公司需在在10月9日之前完成創(chuàng)業(yè)板相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)調(diào)整、測試與上線。據(jù)了解,深交所擬于9月19日和10月10日安排舉行兩次全網(wǎng)測試,并將組織對會員技術(shù)系統(tǒng)準備情況進行現(xiàn)場檢查。