編者按：近幾天中國證監(jiān)會主席郭樹清連續(xù)對中國資本市場進(jìn)行調(diào)研發(fā)聲，從財(cái)經(jīng)年會到南京上海調(diào)研，再到“上證法治論壇”。郭樹清稱，對中國資本市場充滿信心，不是空洞的口號，相信各種積極因素的能量會持續(xù)長久地釋放出來。切實(shí)加大對違法違規(guī)行為的執(zhí)法打擊力度。不管涉及到什么機(jī)構(gòu)，什么個(gè)人，都不容許手下留情、法外開恩。郭樹清年末密集發(fā)聲，闡述資本市場發(fā)展方向——

　　時(shí)間：12月8日證監(jiān)會主席郭樹清在出席第三屆“上證法治論壇”上發(fā)表演講

　　郭樹清：八方面加強(qiáng)資本市場法治建設(shè)不許法外開恩

　　日前，證監(jiān)會主席郭樹清在出席第三屆“上證法治論壇”上發(fā)表演講時(shí)表示，要特別注重健全制度、特別注重嚴(yán)格執(zhí)法、特別注重懲戒失信、特別注重依法行政。切實(shí)加大對違法違規(guī)行為的執(zhí)法打擊力度。不管涉及到什么機(jī)構(gòu)，什么個(gè)人，都不容許手下留情、法外開恩。證監(jiān)會擬成立專門機(jī)構(gòu)，全面掌握、評價(jià)市場主體誠信狀況，強(qiáng)化在行政許可和監(jiān)管執(zhí)法環(huán)節(jié)對于失信主體的懲戒和約束。積極研究推進(jìn)行政和解執(zhí)法模式創(chuàng)新。他還表示，合理界定監(jiān)管的職責(zé)邊界，下決心再取消、調(diào)整一批行政許可項(xiàng)目。對于權(quán)力尋租、權(quán)錢交易的違法違規(guī)行為，要堅(jiān)決、及時(shí)、公開予以查處。

　　郭樹清坦誠資本法制建設(shè)存在問題

　　郭樹清坦誠，資本市場的法治建設(shè)取得了巨大成績，但是與國家的要求、人民的期待、投資者的意愿相比較，我們深深感到差距還是非常的顯著。市場內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行、違規(guī)披露、侵害投資者利益的事情時(shí)有發(fā)生，監(jiān)管工作中不依法辦事、不規(guī)范執(zhí)法的現(xiàn)象仍然存在，執(zhí)法不嚴(yán)、懲戒不夠、違法違規(guī)成本過低的問題還相當(dāng)突出。造成這種局面的原因是多方面的，既有少數(shù)人處心積慮蓄意違法、鉆法律漏洞的原因，也有許多人不懂法、不知罪與非罪的原因；既有法律條文薄弱，責(zé)任規(guī)定過輕的原因，也有照顧行業(yè)發(fā)展、執(zhí)法裁量失之偏寬的原因；既有傳統(tǒng)的人情世故文化影響的原因，也有不愿意費(fèi)力、怕受到打擊報(bào)復(fù)的原因；既有監(jiān)管資源緊缺、心有余而力不足的原因，也有體制機(jī)制不順，多方掣肘、執(zhí)法效率低下的原因。

　　盡快啟動(dòng)《證券法》修訂工作

　　目前，《基金法》修訂已經(jīng)過全國人大常委會二次審議，希望根據(jù)審議意見修改完善后盡早出臺。《證券法》自2006年修訂實(shí)施已有7年時(shí)間，證監(jiān)會最近組織力量對《證券法》實(shí)施效果進(jìn)行了一次全面評估，希望能夠正式啟動(dòng)修訂工作。今年國務(wù)院對《期貨條例》進(jìn)行了專門的修訂，希望以此為基礎(chǔ)，進(jìn)一步總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，加快制定我國的期貨市場基本法。

　　回應(yīng)"選擇性執(zhí)法"沒有任何上級領(lǐng)導(dǎo)找我打招呼

　　我們清楚地知道，市場上對我們會不會選擇性立案、選擇性執(zhí)法，有沒有因?yàn)橥獠扛蓴_而“放水”，仍有某種懷疑，這是可以理解的，但其實(shí)是沒有根據(jù)的。由于科技的迅速進(jìn)步，重大違法違規(guī)交易必然會留下痕跡，犯罪分子僥幸逃脫的可能性越來越小。另一方面，社會各界人士主動(dòng)參與市場監(jiān)督的熱情日益高漲。近兩年，發(fā)現(xiàn)案件線索的渠道出現(xiàn)了一個(gè)明顯的變化，除了原來的交易所監(jiān)察、日常監(jiān)管和媒體反映，來源于投訴舉報(bào)的案件線索快速上升，已經(jīng)占到全部線索的24%。順便向大家報(bào)告，就我自己的親身經(jīng)歷來說，一年多里，沒有扣壓任何一份舉報(bào)，放掉任何一個(gè)線索，而且，也從來沒有任何上級領(lǐng)導(dǎo)找我打招呼、說人情，影響我們正常辦案。

　　希望社會公眾參與市場規(guī)則制定唱衰唱多者應(yīng)公開投資身份

　　我們希望社會公眾以廣泛有序和理性討論的方式參與到市場規(guī)則的制定中來，因?yàn)檫@更能保證法律和政策充分地反映利益各方的訴求，從而也更好地穩(wěn)定市場預(yù)期和信心。從市場公平性來考慮，對股票看多看空、對市場唱漲唱衰都沒有關(guān)系，是評論員、研究員、投資者也都不成問題，或者三者兼于一身，也并無妨礙，但是，我們希望相關(guān)人士從誠信出發(fā)，能公開自己的投資者身份，因?yàn)?，這樣才能減少對別人的誤導(dǎo)，避免可能形成的角色利益沖突。在存在融資融券和股指期貨業(yè)務(wù)的條件下，這樣做更為必要。