上海證券交易所昨日發(fā)布了《新一代交易系統(tǒng)切換上線公告》,此舉標(biāo)志著上交所新一代交易系統(tǒng)切換上線工作正式啟動。對此,上交所負(fù)責(zé)人專門就此次切換上線工作的相關(guān)問題回答了記者的提問。

 　　問:請介紹一下上交所新一代交易系統(tǒng)的建設(shè)過程,以及新一代交易系統(tǒng)上線具有什么重要意義?

 　　答:近年來,我國資本市場快速發(fā)展,本所股票交易量成倍增加。從2002年的日均71.56億元,增加到2009年的日均1388億元。我國證券市場的發(fā)行、上市、交易、通訊等各環(huán)節(jié)對技術(shù)高度依賴,市場要求我們不斷推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。從全球市場看,交易系統(tǒng)的升級換代也是市場發(fā)展的必然選擇。

 　　2004年11月起,本所即實(shí)施開發(fā)新一代交易系統(tǒng)。2007年10月完成系統(tǒng)總體設(shè)計(jì)和軟件開發(fā),編寫關(guān)鍵交付文檔13大類53小類約160份,交付純源程序代碼約100萬行。2009年4月完成上線版本的定型,自6月下旬起進(jìn)入同步運(yùn)行、同步維護(hù)階段。目前正有序做好切換前的最后準(zhǔn)備。

 　　本所新一代交易系統(tǒng)是在繼承本所現(xiàn)用交易系統(tǒng)優(yōu)點(diǎn)的基礎(chǔ)上,借鑒國外證券交易系統(tǒng)特點(diǎn)和優(yōu)勢并根據(jù)中國資本市場發(fā)展的長遠(yuǎn)需求進(jìn)行的技術(shù)融合和再創(chuàng)新。

 　　新一代交易系統(tǒng)成功上線,將進(jìn)一步增強(qiáng)本所的核心競爭力,為本所創(chuàng)建世界一流交易所提供強(qiáng)有力的技術(shù)保障,意義重大。一是迅速提升本所交易系統(tǒng)的處理能力和安全性,為未來市場發(fā)展提供了交易所端的堅(jiān)實(shí)保障。新一代交易系統(tǒng)峰值訂單處理能力約80000筆/秒,平均訂單時(shí)延比現(xiàn)用交易系統(tǒng)縮短30%以上,系統(tǒng)日雙邊成交容量不低于1.2億筆/日,相當(dāng)于單市場1.2萬億的日成交規(guī)模,是本所歷史最高峰值的4倍,并且具備平行擴(kuò)展能力。同時(shí),在技術(shù)上更加安全可靠,能夠保證在峰值數(shù)據(jù)流量下系統(tǒng)的平穩(wěn)運(yùn)行。二是技術(shù)接口方便未來國際國內(nèi)各類參與者接入,為本所國際化業(yè)務(wù)的拓展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。三是為會員及其他市場參與者的技術(shù)系統(tǒng)今后相應(yīng)的提升開辟了新的途徑,交易所引領(lǐng)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的作用將進(jìn)一步顯現(xiàn)。四是為今后交易所開展模擬交易業(yè)務(wù)、交易所托管業(yè)務(wù)、多品種、多平臺業(yè)務(wù)等提供理想的支撐平臺。

 　　問:此次新老交易系統(tǒng)切換上線作如何安排?

 　　答:新一代交易系統(tǒng)切換上線日確定為11月23日(星期一)。切換上線工作分為三個(gè)階段:1.上線準(zhǔn)備期:11月20日(星期五)24:00之前,全面完成新一代交易系統(tǒng)上線前各項(xiàng)準(zhǔn)備。2.上線切換期:11月21日(星期六(002291,股吧))00:00至11月22日(星期日)24:00,完成現(xiàn)用交易系統(tǒng)向新一代交易系統(tǒng)的切換。3.試運(yùn)行期:11月23日至12月4日,對切換上線后的新一代交易系統(tǒng)保持密切關(guān)注,化解可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)。試運(yùn)行期圓滿結(jié)束后,現(xiàn)用交易系統(tǒng)下線;試運(yùn)行期內(nèi),若交易系統(tǒng)發(fā)生故障,交易無法正常進(jìn)行時(shí),本所將采取停市措施;若交易系統(tǒng)發(fā)生故障當(dāng)日及次日交易無法恢復(fù),本所將回退到現(xiàn)用交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。

 　　問:上交所為新一代交易系統(tǒng)切換上線做了哪些準(zhǔn)備工作?

 　　答:按照積極準(zhǔn)備、穩(wěn)步推進(jìn)、分步落實(shí)的原則,本所為新一代交易系統(tǒng)切換上線做了長時(shí)間的、大量細(xì)致的準(zhǔn)備工作。目前,新一代交易系統(tǒng)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作,包括系統(tǒng)準(zhǔn)備、市場準(zhǔn)備和所內(nèi)準(zhǔn)備都已就緒。

 　　首先是系統(tǒng)就緒。自2009年6月以來,本所先后組織多輪多批次由市場參與者參加的全程測試、專題壓力測試、專項(xiàng)破壞性測試,對系統(tǒng)的可用性、強(qiáng)壯性和高容量性,以及系統(tǒng)抗破壞性攻擊能力、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)監(jiān)控能力、系統(tǒng)監(jiān)控能力及運(yùn)行團(tuán)隊(duì)處置能力進(jìn)行了全面驗(yàn)證。

 　　今年10月以來,本所先后組織3次全程全網(wǎng)測試,取得了預(yù)期效果,表明新一代交易系統(tǒng)已具備切換上線條件。

 　　第二是市場就緒。在前期實(shí)驗(yàn)室測試、現(xiàn)場接入測試和全市場培訓(xùn)的基礎(chǔ)上,本所于2009年5月正式啟動市場參與者新一代交易系統(tǒng)上線準(zhǔn)備工作。今年7月、8月組織包括證券公司、基金公司在內(nèi)的全體市場參與者,共分六批,進(jìn)行了七輪全程測試。驗(yàn)收檢查表明,市場參與者已完成各項(xiàng)技術(shù)及業(yè)務(wù)準(zhǔn)備。之后的3次全程全網(wǎng)測試進(jìn)一步表明,各會員單位及其他市場參與者已完成切換上線前的各項(xiàng)準(zhǔn)備,達(dá)到切換上線就緒狀態(tài)。

 　　第三是所內(nèi)就緒。經(jīng)過精心準(zhǔn)備,本所與新一代交易系統(tǒng)相關(guān)的交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)操作平臺、所內(nèi)業(yè)務(wù)流程、交易大廳、業(yè)務(wù)運(yùn)行團(tuán)隊(duì)、應(yīng)急處置機(jī)制,以及與后臺登記結(jié)算系統(tǒng)的業(yè)務(wù)銜接,都已準(zhǔn)備就緒,具備保證新一代交易系統(tǒng)切換上線后平穩(wěn)運(yùn)行的條件。

 　　問:為確保此次新一代交易系統(tǒng)上線,上交所制訂了哪些保障措施?

 　　答:為確保新一代交易系統(tǒng)的平穩(wěn)、安全上線,本所專門成立了新一代交易系統(tǒng)上線指揮部,負(fù)責(zé)新一代交易系統(tǒng)切換上線階段的整體指揮和協(xié)調(diào)。上線指揮部下設(shè)技術(shù)切換小組、技術(shù)運(yùn)行小組、業(yè)務(wù)運(yùn)行小組、周邊系統(tǒng)就緒小組、綜合事務(wù)小組等五個(gè)工作小組。從11月2日起,本所全面進(jìn)入為期一個(gè)月的新一代交易系統(tǒng)切換上線"特別保障月",并將按照切換上線進(jìn)程,在所內(nèi)啟動最高等級的特別保障措施。

 　　本所還對以下特別事項(xiàng)作了周密安排:第一、強(qiáng)化會員單位的風(fēng)險(xiǎn)防范能力,重點(diǎn)關(guān)注規(guī)模較大且技術(shù)系統(tǒng)復(fù)雜、正在進(jìn)行重組、新一代交易系統(tǒng)上線前后進(jìn)行技術(shù)系統(tǒng)調(diào)整、技術(shù)力量相對薄弱等四類會員。本所專門設(shè)立了技術(shù)服務(wù)小組,隨時(shí)準(zhǔn)備對會員進(jìn)行技術(shù)支持。同時(shí),設(shè)立了新一代交易系統(tǒng)上線服務(wù)熱線,保持與市場的密切聯(lián)系。

 　　第二、加強(qiáng)交易所內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)防范。根據(jù)"預(yù)防為主、快速反應(yīng)、及時(shí)處置、減少影響"的原則,在前期制定的應(yīng)急處置預(yù)案的基礎(chǔ)上,繼續(xù)提高針對多種風(fēng)險(xiǎn)及與此相關(guān)的技術(shù)故障場景的快速反應(yīng)、快速識別、快速處置的能力。

 　　第三、暫?？缛諛I(yè)務(wù)實(shí)施。為確保出現(xiàn)異常時(shí)的處置可控,在新一代交易系統(tǒng)切換前三個(gè)工作日至切換成功后五個(gè)工作日(11月18日-30日)之間,暫停新產(chǎn)品(A股、B股、債券、基金、權(quán)證)首次發(fā)行、增發(fā)等與產(chǎn)品發(fā)行有關(guān)的跨日業(yè)務(wù)的實(shí)施。

 　　問:新一代交易系統(tǒng)切換上線對證券公司等市場參與者有什么影響,上交所對他們有哪些要求?

 　　答:新一代交易系統(tǒng)切換上線的同時(shí),證券公司等市場參與者與交易所直接連接的系統(tǒng)將同時(shí)切換。證券公司等市場參與者應(yīng)根據(jù)本所新一代交易系統(tǒng)切換上線的統(tǒng)一部署,做好相應(yīng)的技術(shù)和業(yè)務(wù)準(zhǔn)備,確保與交易所直接相連的系統(tǒng)安全、平穩(wěn)切換上線。

 　　早在今年5月份,本所就向證券公司、基金管理公司及相關(guān)市場參與者下發(fā)了《關(guān)于做好新一代交易系統(tǒng)上線有關(guān)準(zhǔn)備工作的通知》。要求各單位成立新一代交易系統(tǒng)上線工作小組,并由公司高管擔(dān)任小組負(fù)責(zé)人。最近,本所召開全市場動員大會,要求各單位比照交易所的組織機(jī)制和保障措施,高度重視,全力以赴,認(rèn)真落實(shí)好各項(xiàng)規(guī)定的工作要求。同時(shí),發(fā)出通知并明確提出以下具體要求:一、認(rèn)真學(xué)習(xí)切換上線的相關(guān)文件,做好切換上線的宣傳動員工作;二、建立相應(yīng)切換上線工作小組,各項(xiàng)工作責(zé)任落實(shí)到人;三、保持通暢高效的通訊聯(lián)系,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)反饋與溝通;四、制定會員端的切換上線操作方案和應(yīng)急預(yù)案,相關(guān)人員應(yīng)熟悉并準(zhǔn)確操作相關(guān)流程與方案,避免出現(xiàn)人為操作失誤。

 　　問:新一代交易系統(tǒng)上線對投資人將會產(chǎn)生哪些影響?

 　　答:廣大投資者直接使用的是各證券公司的業(yè)務(wù)系統(tǒng),在新一代交易系統(tǒng)切換上線時(shí),原有交易方式將不受直接影響。當(dāng)然,新一代交易系統(tǒng)的切換上線是一項(xiàng)涉及面非常大的復(fù)雜的技術(shù)系統(tǒng)工程。對于可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn),本所制定了相應(yīng)的應(yīng)對預(yù)案,將盡可能減少出現(xiàn)影響投資人交易的情況發(fā)生。

 　　新一代交易系統(tǒng)的上線運(yùn)行將提升交易系統(tǒng)的撮合效率和撮合能力,增強(qiáng)交易系統(tǒng)的安全性和可靠性,使得投資人參與交易更安全,更便捷,更公平,效率更高。

 　　問:針對新一代交易系統(tǒng)上線可能出現(xiàn)的意外情況,上交所作了哪些應(yīng)急安排?

 　　答:為確保上線工作安全、周密,本所將依據(jù)已經(jīng)發(fā)布的《上海證券交易所交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則(試行)》做好新一代交易系統(tǒng)上線異常情況應(yīng)急處置工作,以保證迅速處理相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。具體包括:一、針對上線過程中各種可能風(fēng)險(xiǎn)完善交易所應(yīng)急預(yù)案,針對每種風(fēng)險(xiǎn)及故障場景完善具體的應(yīng)對措施;二、建立與中國結(jié)算的應(yīng)急處置聯(lián)合機(jī)制,共同處理新一代交易系統(tǒng)上線中涉及登記清算的各種風(fēng)險(xiǎn);三、發(fā)布《上海證券交易所市場參與者交易應(yīng)急處置指引》,督促市場參與者在系統(tǒng)試運(yùn)行期內(nèi)成立交易應(yīng)急處置工作小組,負(fù)責(zé)制訂應(yīng)急處置工作預(yù)案,指揮實(shí)施應(yīng)急處置工作。做好投資者溝通工作,維護(hù)市場穩(wěn)定。