中國證監(jiān)會基金部相關(guān)負(fù)責(zé)人17日表示，深圳“老鼠倉”事件已進(jìn)入證監(jiān)會的調(diào)查程序，具體結(jié)果有待證監(jiān)會稽查部門的調(diào)查。

 　　針對有媒體報道證監(jiān)會“捉鼠”升級，上海證監(jiān)局將檢查擴(kuò)大到證券公司，這位負(fù)責(zé)人說，證監(jiān)會所有派出機(jī)構(gòu)執(zhí)行檢查規(guī)程都是統(tǒng)一的。證監(jiān)會的職責(zé)更多體現(xiàn)在非現(xiàn)場活動方面，派出機(jī)構(gòu)則履行現(xiàn)場檢查等職責(zé)。如果得知調(diào)查結(jié)果，將會在第一時間進(jìn)行公布。

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 　　三名基金經(jīng)理涉“老鼠倉” 或追究刑責(zé)

 　　深圳證監(jiān)局5日宣布，日前為落實(shí)證監(jiān)會關(guān)于加強(qiáng)基金公司投資管理人員管理的有關(guān)要求，深圳證監(jiān)局對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。

 　　景順長城基金公司原“景系”基金、鼎益基金的基金經(jīng)理涂強(qiáng)，長城基金公司基金管理部及研究部副總經(jīng)理、長城久富基金的基金經(jīng)理韓剛，原長城穩(wěn)健增利基金和長城貨幣基金的基金經(jīng)理劉海，為本次“被查”主角，三人均在9月中旬先后離開了基金經(jīng)理崗位。目前案件調(diào)查正在進(jìn)行之中。

 　　深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步，深圳局對基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線的情況進(jìn)一步開展主動監(jiān)管。

 　　該負(fù)責(zé)人還表示，完善監(jiān)控手段，強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)作，加大現(xiàn)場檢查力度，主動發(fā)現(xiàn)案件線索，及時調(diào)查處理，對基金經(jīng)理建‘老鼠倉’行為發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，絕不手軟。

 　　此前的10月26日，證監(jiān)會主席尚福林在“第32次基金業(yè)聯(lián)席會”上提出基金監(jiān)管四個重點(diǎn)，第一條是“強(qiáng)化公司合規(guī)管理，切實(shí)把保護(hù)投資者合法權(quán)益落到實(shí)處”。具體內(nèi)容就是:任何機(jī)構(gòu)和個人，都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送三條底線。副主席姚剛會上要求“要認(rèn)真抓好落實(shí)工作”。

 　　值得注意的是，如調(diào)查結(jié)果成立，此三人或?qū)⒊蔀楸皇着勒战衲?月28日《刑法修正案(七)》中關(guān)于“老鼠倉”規(guī)定追究刑事責(zé)任的基金經(jīng)理。