在3月13日召開(kāi)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)代表委員記者見(jiàn)面會(huì)上，全國(guó)人大代表、證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部巡視員兼副主任歐陽(yáng)昌瓊表示，證監(jiān)會(huì)正在考慮重新發(fā)放證券公司牌照，此外2013年證監(jiān)會(huì)將力推證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新，通過(guò)設(shè)立專(zhuān)業(yè)性證券公司推動(dòng)券商行業(yè)轉(zhuǎn)型。

　　業(yè)內(nèi)人士介紹，證監(jiān)會(huì)確實(shí)在醞釀向資產(chǎn)管理、證券咨詢(xún)、私募證券投資等機(jī)構(gòu)發(fā)放單一券商業(yè)務(wù)牌照。目前券商牌照包括證券承銷(xiāo)與保薦、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、直投、證券投資活動(dòng)、證券資產(chǎn)管理及融資融券等。

　　一私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)合伙人表示，最希望能獲得并購(gòu)業(yè)務(wù)牌照：“我們現(xiàn)在只能做投前業(yè)務(wù)，有了并購(gòu)牌照后，就能衍生到投后業(yè)務(wù)了。對(duì)我們這個(gè)行業(yè)來(lái)講，也是去同質(zhì)化的重要契機(jī)。”

　　業(yè)務(wù)牌照將轉(zhuǎn)向備案制

　　歐陽(yáng)昌瓊表示，今年券商行業(yè)的創(chuàng)新將主要體現(xiàn)在四個(gè)方面。包括從放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管，對(duì)托管、保證金管理等基礎(chǔ)制度的完善；由產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新逐步推向基礎(chǔ)功能的創(chuàng)新，基礎(chǔ)功能包括交易、投資、融資、支付和托管結(jié)算；通過(guò)批設(shè)專(zhuān)業(yè)性證券公司，吸引社會(huì)上各種資源，通過(guò)設(shè)立專(zhuān)業(yè)證券公司來(lái)推動(dòng)證券公司商業(yè)模式和管理機(jī)制的轉(zhuǎn)變，通過(guò)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)盈利模式的轉(zhuǎn)變，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型；以及加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　歐陽(yáng)昌瓊指出，證監(jiān)會(huì)正考慮借鑒成熟市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，今后按照牌照進(jìn)行管理。凡是符合條件的市場(chǎng)主體都可以申請(qǐng)相應(yīng)的業(yè)務(wù)牌照，具體的實(shí)施方案和辦法正在研究當(dāng)中。

　　業(yè)內(nèi)人士透露，去年10月底，證監(jiān)會(huì)曾召開(kāi)一次中小券商及專(zhuān)業(yè)券商座談會(huì)。會(huì)上證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士透露，正醞釀券商業(yè)務(wù)牌照放開(kāi)。

　　有媒體曾報(bào)道，只要有20億元管理規(guī)模的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)都可以向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)券商的資管和并購(gòu)業(yè)務(wù)牌照。上文所述的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)坦承，已經(jīng)準(zhǔn)備完申請(qǐng)材料，但尚未遞交證監(jiān)會(huì)。

　　除了引入新的業(yè)外持牌人，上述業(yè)內(nèi)人士還指出，證券公司的拿牌門(mén)檻也會(huì)大幅度降低。“預(yù)計(jì)從4月份開(kāi)始，很多業(yè)務(wù)申請(qǐng)都會(huì)轉(zhuǎn)向備案制。比如直投業(yè)務(wù)，據(jù)悉由證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行備案即可開(kāi)展。”

　　歐陽(yáng)昌瓊昨日的表態(tài)也印證了該種說(shuō)法。他在見(jiàn)面會(huì)上表示，在（2005年）券商綜合治理后，除了合資券商外和子公司外，基本沒(méi)有批過(guò)典型的牌照。“但隨著綜合治理的順利完成，以及證券公司對(duì)外開(kāi)放和創(chuàng)新發(fā)展的需要，是有必要也是時(shí)候考慮新設(shè)證券公司的問(wèn)題了。”

　　“新三板”將覆蓋

　　全國(guó)非上市企業(yè)

　　在昨日的見(jiàn)面會(huì)上，全國(guó)政協(xié)委員、證監(jiān)會(huì)上市部副主任王嫻就“新三板”表示，場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)下一階段的重要目標(biāo)就是擴(kuò)大覆蓋面，最終目標(biāo)不只是擴(kuò)大到全國(guó)國(guó)家級(jí)高新園區(qū)，而是要擴(kuò)大到全國(guó)非上市股份公司。但是她亦指出，“新三板”園區(qū)試點(diǎn)擴(kuò)大的時(shí)間表目前仍無(wú)法確定。

　　王嫻稱(chēng)，“新三板”系列業(yè)務(wù)規(guī)則剛剛在春節(jié)前出臺(tái)，目前證監(jiān)會(huì)和全國(guó)中小企業(yè)股份有限公司正在總結(jié)新制度實(shí)施的情況，還要做出一些細(xì)節(jié)方面的調(diào)整。她并提及，目前仍借用深圳證券交易所交易系統(tǒng)的“新三板”，需要一個(gè)更符合場(chǎng)外市場(chǎng)需要的技術(shù)系統(tǒng)和結(jié)算制度，“目前技術(shù)系統(tǒng)的搭建和技術(shù)細(xì)節(jié)的設(shè)計(jì)都在進(jìn)行中，這些都需要一些時(shí)間。”

　　在同一場(chǎng)合，全國(guó)人大代表、證監(jiān)會(huì)上市公司一部副主任歐陽(yáng)澤華還指出，今年將進(jìn)一步增加并購(gòu)重組公開(kāi)的內(nèi)容和范圍，證監(jiān)會(huì)正對(duì)此作進(jìn)一步研究。他說(shuō)，證監(jiān)會(huì)將推進(jìn)修訂收購(gòu)辦法和審核辦法，進(jìn)一步減少行政許可、放松管制；并配合國(guó)務(wù)院工信部推動(dòng)跨所有制、跨地區(qū)并購(gòu)重組的制度安排。而醞釀已久的《上市公司監(jiān)管條例》力爭(zhēng)于今年上半年推出。