中國證監(jiān)會16日發(fā)布修改后的《證券投資基金銷售管理辦法》及配套規(guī)則。辦法指出，將進(jìn)一步加強(qiáng)對基金銷售的監(jiān)管，提高對違法違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)和懲處力度。

　　證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，2011年10月發(fā)布實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》，在推動基金銷售機(jī)構(gòu)多元化、專業(yè)化發(fā)展上發(fā)揮了積極作用。目前，已有190家機(jī)構(gòu)獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格，基金銷售機(jī)構(gòu)涵蓋了商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)等四種。

　　同時，自《銷售辦法》實(shí)施以來，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)參與基金銷售業(yè)務(wù)的數(shù)量從原先的1家增加到6家，獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)則從沒有發(fā)展到現(xiàn)在的19家。新的基金銷售機(jī)構(gòu)類型的出現(xiàn)，帶來了新的基金銷售業(yè)務(wù)模式和理念，促進(jìn)了基金銷售機(jī)構(gòu)間的差異化競爭，為行業(yè)的發(fā)展增添了活力。

　　負(fù)責(zé)人表示，隨著基金行業(yè)的不斷創(chuàng)新發(fā)展，原《銷售辦法》中的部分規(guī)定相對滯后，一定程度上制約了行業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，需要及時調(diào)整。同時，新《證券投資基金法》的頒布實(shí)施，基金代銷業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn)行政許可事項(xiàng)將下放至中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)實(shí)施等，也對《銷售辦法》的修改提出了要求。

　　“鑒于此，監(jiān)管部門進(jìn)行充分研究，堅(jiān)持‘放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管’的基本思路，通過對監(jiān)管政策的調(diào)整，為市場的健康持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造良好的政策環(huán)境。”負(fù)責(zé)人說

　　他同時就此次《銷售辦法》修訂實(shí)施后的監(jiān)管工作安排做了相應(yīng)介紹。

　　一是明確和細(xì)化“重大”行政處罰的評判標(biāo)準(zhǔn)。二是推行資金監(jiān)督機(jī)制，確?；痄N售結(jié)算資金安全。三是建立投資者權(quán)益保護(hù)系統(tǒng)，防止非法銷售和銷售誤導(dǎo)。四是推進(jìn)信息系統(tǒng)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)基金銷售監(jiān)管工作的電子化。為適應(yīng)基金宣傳推介材料的載體形式從紙質(zhì)向電子轉(zhuǎn)變的趨勢，證監(jiān)會將開發(fā)建設(shè)基金宣傳推介材料電子化報(bào)備系統(tǒng)，基金管理公司及銷售機(jī)構(gòu)將可以通過在線報(bào)送的形式實(shí)現(xiàn)備案。五是進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管，提高對違法違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)和懲處力度。

　　他介紹，從2008年開始，證監(jiān)會對全國的基金銷售機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)施了1400余次現(xiàn)場檢查，通過持續(xù)現(xiàn)場檢查，及時發(fā)現(xiàn)了一些機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為。同時，證監(jiān)會對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為保持了高壓態(tài)勢，最近三年，對29家機(jī)構(gòu)采取了監(jiān)管措施或者行政處罰，有力的推動了基金銷售業(yè)務(wù)的規(guī)范發(fā)展。

　　他同時表示，在做好現(xiàn)場檢查工作的同時，監(jiān)管部門還將進(jìn)一步加強(qiáng)非現(xiàn)場監(jiān)管信息系統(tǒng)建設(shè)工作，增強(qiáng)對基金銷售交易和資金數(shù)據(jù)的采集、整理、分析和監(jiān)督能力，實(shí)現(xiàn)及時高效的非現(xiàn)場監(jiān)管。