華爾街巨頭高盛集團26日發(fā)表聲明，宣布已經(jīng)與“股神”巴菲特執(zhí)掌的伯克希爾·哈撒韋公司達成協(xié)議，后者同意將持有的高盛認購權(quán)證行權(quán)收益直接轉(zhuǎn)換為等值普通股。這將使巴菲特在高盛的持股比例達到2%左右，成為其十大股東之一。據(jù)粗略計算，巴菲特在2008年對高盛的50億美元投資迄今已獲利逾30億美元。

　　五年凈賺30億美元

　　2008年10月，巴菲特在金融危機最嚴重的時期通過購買優(yōu)先股為急需資金的高盛注資50億美元。根據(jù)當時雙方協(xié)議，巴菲特獲得的優(yōu)先股每年將享受10%的固定股息，同時還將獲得在此后五年內(nèi)以每股115美元的價格認購4350萬股高盛普通股的認購權(quán)證，這約相當于高盛流通股數(shù)量的9%。

　　2011年3月，高盛溢價贖回了巴菲特投資的優(yōu)先股，此前這些優(yōu)先股讓伯克希爾每年進賬約5億美元。分析師預計，包括溢價部分、優(yōu)先股股息以及贖回時的特別股息、行權(quán)獲利在內(nèi)，巴菲特當初的50億美元投資總回報將超過30億美元。

　　今年10月1日，巴菲特獲得的認購權(quán)證將到期。如果他按照26日高盛收盤價行權(quán)并出售全部持股，將凈賺13.5億美元。而根據(jù)新協(xié)議，高盛和伯克希爾方面將在10月1日前一周內(nèi)進行相關(guān)操作，高盛將按照10月1日前10個交易日的收盤價平均值與行權(quán)價每股115美元之差，乘以權(quán)證代表的4350萬股，給予伯克希爾等值股票。

　　根據(jù)湯森路透數(shù)據(jù)，若按26日收盤價計算，巴菲特將獲得920萬股高盛普通股，相當于后者流通股數(shù)量的2%。這將使巴菲特成為高盛第九大股東。盡管這一持股比例遠低于正常行權(quán)后擁有的比例，但新的協(xié)議可以令巴菲特無需再掏出一分錢現(xiàn)金，就成為高盛的大股東。

　　晨星股票分析師沃倫表示，巴菲特基本上無需任何現(xiàn)金安排就拿到了利潤，“他直接獲得股份，并將其納入自己的投資組合中”。對高盛來說，新協(xié)議則防止了巴菲特完全行權(quán)帶來的股權(quán)稀釋。野村分析師舒爾認為這一交易對高盛非常有利，“誰不希望巴菲特能成為自己的長期大股東呢”！

　　截至26日收盤，高盛股價當天上漲0.29%，今年以來的漲幅達到11.3%；伯克希爾B股股價上漲1.39%，年內(nèi)漲幅達到11.4%。據(jù)高盛遞交的監(jiān)管文件，新協(xié)議還要等待美聯(lián)儲批準或表示無反對意見后才能生效。

　　巴菲特鐘情金融股

　　巴菲特2008年注資高盛時，后者的股價為125美元，盡管高于115美元的認購權(quán)證行權(quán)價，但在過去五年中高盛股價最低曾跌至53美元。目前股價為146美元。

　　彼時，巴菲特在危急關(guān)頭的注資被市場視為對高盛的信心投票。在獲得“股神”投資后的第二天，高盛就成功在股市上通過發(fā)行新股籌資57.5億美元。而巴菲特也一直力挺高盛，即便在2010年高盛因涉嫌欺詐而遭到美國監(jiān)管機構(gòu)起訴時，巴菲特也表示對這家公司非常有信心，稱“對這筆投資一點都不擔心”。

　　事實上巴菲特近年來一直在投資金融類企業(yè)。2011年8月，伯克希爾投資50億美元購買美國銀行優(yōu)先股，享受每年6%的固定股息，同時獲得在未來十年以每股7.14美元的價格購買7億股美國銀行普通股的認購權(quán)證。彼時由于賬面上擁有巨額不良抵押貸款并面臨大量法律問題，美國銀行股價大幅下跌，不到半年時間里跌去一半。而巴菲特出手令投資者恢復了對美銀的信心，自那時迄今美銀股價已反彈95%，目前達到12.4美元。

　　此外伯克希爾公司還長期持有富國銀行和美國合眾銀行的股份。彭博數(shù)據(jù)顯示，目前伯克希爾持有4.4億股富國銀行股票，占后者流通股的8.35%，是其第一大股東，這筆持股的總值為165億美元。與此同時，伯克希爾持有6100萬股美國合眾銀行股份，占后者流通股的3.3%，是其第六大股東，目前這筆投資的總值為20.4億美元。