證監(jiān)會副主席莊心一出席會議并講話

　　2013年證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會昨日在京召開。會議確定了今年證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的政策方針。

　　中國證監(jiān)會副主席莊心一在會上表示，必須堅定不移、深入持久地推進創(chuàng)新發(fā)展。證監(jiān)會主席助理張育軍明確，今年行業(yè)創(chuàng)新工作政策方針已經十分明確，重在行動，重在落實，基本任務是“鞏固、深化、完善、提高”，扎實推進資產管理業(yè)務、債券業(yè)務、資產證券化業(yè)務、柜臺市場試點以及組織創(chuàng)新與機構管理，務求取得創(chuàng)新實效。

　　莊心一在講話中表示，大力發(fā)展資本市場，是黨中央、國務院作出的重大戰(zhàn)略部署。加快資本市場改革開放，需要大力發(fā)展證券行業(yè)。經過20多年的探索實踐和經驗教訓總結，有關各方特別是證券行業(yè)自身對新形勢下如何進一步深化改革持續(xù)發(fā)展形成了五個方面的共識：

　　一是創(chuàng)新發(fā)展必須持續(xù)不斷地向前推進。目前，我國經濟正處于轉方式、調結構、穩(wěn)增長的關鍵時期，資本市場深度和廣度正面臨新一輪的拓展，這對證券行業(yè)的服務能力提出了新的更高要求，也為證券行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供了難得的機遇和巨大的空間。全行業(yè)必須抓住機遇，迎接挑戰(zhàn)，全力以赴，緊緊跟上。必須堅定不移地以市場為導向、以客戶為中心，深入、持久地推進創(chuàng)新發(fā)展。

　　二是創(chuàng)新發(fā)展必須致力于提升核心競爭力。證券公司應當始終不渝地把提升核心競爭力作為一切創(chuàng)新活動的出發(fā)點和落腳點，在努力提升服務客戶、服務市場能力與績效的過程中，拓寬發(fā)展空間，提高發(fā)展質量。同時，維護資本市場的健康運行和穩(wěn)定發(fā)展的能力和實效，是證券公司核心競爭力的重要體現(xiàn)。這就要求證券公司歸位盡責，切實當好資本市場的守門把關人，積極履行保護投資者利益的社會責任。

　　三是創(chuàng)新發(fā)展和風控合規(guī)必須動態(tài)均衡。在整個創(chuàng)新過程中，風險防范、控制、應對體系都必須同步跟上。各證券公司都要堅持以風控能力為拓展業(yè)務的邊界線，確保風險可測、可控，始終把風險控制在證券公司自身可承受的范圍內。創(chuàng)新發(fā)展必須堅持合規(guī)管理。各公司都必須堅持創(chuàng)新發(fā)展和風控合規(guī)“兩手都要抓，兩手都要硬”，努力保持創(chuàng)新發(fā)展水平和風控合規(guī)能力的均衡匹配。

　　四是創(chuàng)新發(fā)展必須深化改革加強配套機制建設。要建立健全人才開發(fā)機制，完善公司治理機制，建立健全持續(xù)學習機制。同時，要建立健全試錯容錯機制，形成鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的機制與文化。對在創(chuàng)新探索過程中難以避免的失誤或挫折，應給予足夠的理解。

　　五是監(jiān)管工作必須跟上行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的步伐。監(jiān)管機構要為行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展營造適宜的環(huán)境。監(jiān)管工作既要防止因為監(jiān)管過度，又要避免因為監(jiān)管缺位而導致行業(yè)創(chuàng)新風險的失控。改進和加強監(jiān)管，必須牢牢維護風險監(jiān)控和合規(guī)管理兩項基礎監(jiān)管制度有效性，堅決守住兩條底線：一是證券行業(yè)不出現(xiàn)普遍性、持續(xù)性的違法違規(guī)行為；二是證券公司的經營風險不外溢，不形成系統(tǒng)性、區(qū)域性風險。在此基礎上，最大限度地放大證券公司的自主經營、自我管理空間。

　　張育軍在會議總結時指出，當前繼續(xù)扎實推進證券公司創(chuàng)新發(fā)展面臨良好環(huán)境，今年創(chuàng)新工作政策方針已經十分明確，重在行動，重在落實，基本任務是“鞏固、深化、完善、提高”。證券公司、自律組織和監(jiān)管部門都要圍繞證券公司創(chuàng)新發(fā)展的中心任務，認真履職盡責。監(jiān)管部門將根據行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的進展情況，不斷完善監(jiān)管制度，適時推出符合行業(yè)需求的新政策、新舉措，為行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造寬松有序的環(huán)境。