[導(dǎo)讀]中國證監(jiān)會副主席莊心一在2013年證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會上表示，最大限度地放大證券公司的自主經(jīng)營、自我管理空間。

2013年證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會昨日在京召開。會議確定了今年證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的政策方針。

中國證監(jiān)會副主席莊心一在會上表示，必須堅定不移、深入持久地推進創(chuàng)新發(fā)展。證監(jiān)會主席助理張育軍明確，今年行業(yè)創(chuàng)新工作政策方針已經(jīng)十分明確，重在行動，重在落實，基本任務(wù)是“鞏固、深化、完善、提高”，扎實推進資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)、柜臺市場試點以及組織創(chuàng)新與機構(gòu)管理，務(wù)求取得創(chuàng)新實效。

莊心一在講話中表示，大力發(fā)展資本市場，是黨中央、國務(wù)院作出的重大戰(zhàn)略部署。加快資本市場改革開放，需要大力發(fā)展證券行業(yè)。經(jīng)過20多年的探索實踐和經(jīng)驗教訓(xùn)總結(jié)，有關(guān)各方特別是證券行業(yè)自身對新形勢下如何進一步深化改革持續(xù)發(fā)展形成了五個方面的共識：

一是創(chuàng)新發(fā)展必須持續(xù)不斷地向前推進。目前，我國經(jīng)濟正處于轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)、穩(wěn)增長的關(guān)鍵時期，資本市場深度和廣度正面臨新一輪的拓展，這對證券行業(yè)的服務(wù)能力提出了新的更高要求，也為證券行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供了難得的機遇和巨大的空間。全行業(yè)必須抓住機遇，迎接挑戰(zhàn)，全力以赴，緊緊跟上。必須堅定不移地以市場為導(dǎo)向、以客戶為中心，深入、持久地推進創(chuàng)新發(fā)展。

二是創(chuàng)新發(fā)展必須致力于提升核心競爭力。證券公司應(yīng)當(dāng)始終不渝地把提升核心競爭力作為一切創(chuàng)新活動的出發(fā)點和落腳點，在努力提升服務(wù)客戶、服務(wù)市場能力與績效的過程中，拓寬發(fā)展空間，提高發(fā)展質(zhì)量。同時，維護資本市場的健康運行和穩(wěn)定發(fā)展的能力和實效，是證券公司核心競爭力的重要體現(xiàn)。這就要求證券公司歸位盡責(zé)，切實當(dāng)好資本市場的守門把關(guān)人，積極履行保護投資者利益的社會責(zé)任。

三是創(chuàng)新發(fā)展和風(fēng)控合規(guī)必須動態(tài)均衡。在整個創(chuàng)新過程中，風(fēng)險防范、控制、應(yīng)對體系都必須同步跟上。各證券公司都要堅持以風(fēng)控能力為拓展業(yè)務(wù)的邊界線，確保風(fēng)險可測、可控，始終把風(fēng)險控制在證券公司自身可承受的范圍內(nèi)。創(chuàng)新發(fā)展必須堅持合規(guī)管理。各公司都必須堅持創(chuàng)新發(fā)展和風(fēng)控合規(guī)“兩手都要抓，兩手都要硬”，努力保持創(chuàng)新發(fā)展水平和風(fēng)控合規(guī)能力的均衡匹配。

四是創(chuàng)新發(fā)展必須深化改革加強配套機制建設(shè)。要建立健全人才開發(fā)機制，完善公司治理機制，建立健全持續(xù)學(xué)習(xí)機制。同時，要建立健全試錯容錯機制，形成鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的機制與文化。對在創(chuàng)新探索過程中難以避免的失誤或挫折，應(yīng)給予足夠的理解。

五是監(jiān)管工作必須跟上行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的步伐。監(jiān)管機構(gòu)要為行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展?fàn)I造適宜的環(huán)境。監(jiān)管工作既要防止因為監(jiān)管過度，又要避免因為監(jiān)管缺位而導(dǎo)致行業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險的失控。改進和加強監(jiān)管，必須牢牢維護風(fēng)險監(jiān)控和合規(guī)管理兩項基礎(chǔ)監(jiān)管制度有效性，堅決守住兩條底線：一是證券行業(yè)不出現(xiàn)普遍性、持續(xù)性的違法違規(guī)行為；二是證券公司的經(jīng)營風(fēng)險不外溢，不形成系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險。在此基礎(chǔ)上，最大限度地放大證券公司的自主經(jīng)營、自我管理空間。

張育軍在會議總結(jié)時指出，當(dāng)前繼續(xù)扎實推進證券公司創(chuàng)新發(fā)展面臨良好環(huán)境，今年創(chuàng)新工作政策方針已經(jīng)十分明確，重在行動，重在落實，基本任務(wù)是“鞏固、深化、完善、提高”。證券公司、自律組織和監(jiān)管部門都要圍繞證券公司創(chuàng)新發(fā)展的中心任務(wù)，認(rèn)真履職盡責(zé)。監(jiān)管部門將根據(jù)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的進展情況，不斷完善監(jiān)管制度，適時推出符合行業(yè)需求的新政策、新舉措，為行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造寬松有序的環(huán)境。

(證券時報)