本站訊?。冈拢度?，為幫助轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員進(jìn)一步學(xué)習(xí)掌握創(chuàng)新時期的監(jiān)管要求，江西證監(jiān)局派出工作組來到贛州為證券經(jīng)營機構(gòu)負(fù)責(zé)人及合規(guī)專員開展了第一期合規(guī)管理培訓(xùn)。

    據(jù)悉，此次培訓(xùn)是江西證監(jiān)局面向全省經(jīng)營機構(gòu)開啟“合規(guī)管理”培訓(xùn)的第一站，來自贛州、吉安、撫州轄區(qū)的７家證券公司２８家營業(yè)部共計６０名從業(yè)人員參加了培訓(xùn)。

    培訓(xùn)期間，三位主講人圍繞《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》、《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》等系列監(jiān)管規(guī)定及自律規(guī)范要求和措施進(jìn)行了細(xì)致深入的講解，并對全體參訓(xùn)人員進(jìn)行了測試。

    同時，機構(gòu)處工作組和各證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人圍繞黨的群眾路線教育實踐活動進(jìn)行了座談，了解和征求在實際工作中江西局在“四風(fēng)”方面存在的問題，聆聽了營業(yè)部提出意見和建議，并對券商創(chuàng)新、做好合規(guī)風(fēng)控，以及如何開展好投資者教育等方面進(jìn)行了廣泛交流。

    此外，機構(gòu)處工作組還深入到贛州各家券商開展細(xì)致走訪調(diào)研，了解基層營業(yè)部的經(jīng)營情況，收集現(xiàn)場資料，聽取意見建議，為下一步工作的開展打下良好基礎(chǔ)。

    此次江西證監(jiān)局的合規(guī)培訓(xùn)不僅有力提升了營業(yè)部合規(guī)規(guī)范經(jīng)營意識，進(jìn)一步增強了營業(yè)部客服服務(wù)的管理水平，強化了“尊重市場，合規(guī)經(jīng)營、有序競爭、創(chuàng)新發(fā)展”的理念，也為推動在市場規(guī)范合規(guī)經(jīng)營的前提下創(chuàng)新發(fā)展有著重要的意義。（贛州金融網(wǎng)）