優(yōu)先組織安排A類案件的調(diào)查、審理等工作，確保重大案件的查辦質(zhì)量和效率

　　證券市場稽查執(zhí)法工作再上一個新臺階。19日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于進一步加強稽查執(zhí)法工作的意見》（簡稱《意見》），《意見》拓寬了發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索的渠道，完善了證券市場違法違規(guī)線索的處理工作機制，建立了案件分類管理制度、特殊案件快速會商處理機制和快速結(jié)案制度。此外，為了提高案件查辦效率，《意見》首次提出了案件調(diào)查審理周期原則上不得超過一年，確需延長辦理期限的，應(yīng)報中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)審批。

　　《意見》明確，各證券期貨交易所等自律監(jiān)管組織要加強異常交易等監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，提高交易數(shù)據(jù)分析水平，明確內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為的識別標準，同時建立信息披露類案件線索報送標準和工作機制。達到違法立案標準的線索，應(yīng)在5個工作日內(nèi)報送稽查局；涉及上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、基金管理機構(gòu)以及會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機構(gòu)的，同時抄送相關(guān)轄區(qū)的派出機構(gòu)。

　　同時，制定證券期貨違法違規(guī)舉報受理工作規(guī)程，完善處理工作機制和程序，建立舉報人保護和獎勵制度。充分發(fā)揮證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、基金管理機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)的作用，建立向監(jiān)管部門報送違法違規(guī)線索的激勵與約束機制。加強對新聞媒體有關(guān)證券期貨違法違規(guī)行為的報道、評論等信息的監(jiān)測和分析，對于社會影響廣泛、線索基本清楚的重大媒體線索，及時展開調(diào)查。

　　《意見》要求，設(shè)立違法違規(guī)線索處理中心，提高對內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述等違法違規(guī)線索的監(jiān)測能力和分析處理能力。在分析、評估的基礎(chǔ)上，根據(jù)線索清晰度、與立案標準的符合度等因素，將線索分為立案線索、待查線索和其他線索。對于立案線索，要及時開展立案調(diào)查；對于待查線索，要及時啟動初步調(diào)查；對于其他線索，可轉(zhuǎn)日常監(jiān)管部門或有關(guān)單位處理。

　　另外，建立案件分類管理制度。建立大案要案類（A類）、常規(guī)案件類（B類）、簡單案件類（C類）三類案件的分類標準，并根據(jù)案件具體進展適時進行動態(tài)調(diào)整。A類案件主要包括涉嫌證券期貨犯罪、涉案主體特殊、涉嫌違法情節(jié)特別嚴重、市場持續(xù)高度關(guān)注、上級機關(guān)有具體明確查辦要求以及涉及其他重大敏感新型案件；C類案件包括成交金額和違法所得較少或沒有違法所得的內(nèi)幕交易案件、案情簡單的操縱市場案件、不涉及重大財務(wù)造假的信息披露案件等違法情節(jié)較輕的案件；B類案件為A類、C類案件以外的其他案件?；閳?zhí)法部門要對不同類別的案件進行分類管理，優(yōu)先組織安排A類案件的調(diào)查、審理等工作，確保重大案件的查辦質(zhì)量和效率。

　　稽查局和各派出機構(gòu)均有立案權(quán)，涉案主體為擬上市公司、上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、基金管理機構(gòu)以及會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機構(gòu)的重大案件，必要時，稽查局可會簽相關(guān)業(yè)務(wù)部門。同時，派出機構(gòu)要進一步規(guī)范有關(guān)立案事宜，建立和完善相應(yīng)的立案會商制度。

　　《意見》明確，在堅持查審分離原則的前提下，調(diào)查和審理部門要加強銜接配合，在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，用足用好法律賦予的職責(zé)，加大對違法違規(guī)行為的懲處力度。行政處罰委員會要加快制定各類案件審理標準，統(tǒng)一案件認定、處理標準，為案件調(diào)查提供指引。進一步加強案件管理，明確各類案件審理時限，優(yōu)化審理工作機制和程序，不斷提高審理效率。對于事實清楚、依據(jù)充分、情節(jié)輕微的案件適用獨任審理程序。

　　與此同時，還要加大行政司法銜接配合力度。進一步健全與各級公檢法機關(guān)的執(zhí)法協(xié)作機制，加強涉嫌刑事犯罪案件的會商、移送與辦理，推動完善證券期貨犯罪行為的追訴標準和司法解釋。對于達到刑事追訴標準的案件，在案情基本清晰、主要證據(jù)已調(diào)取后，即可啟動與公安機關(guān)的溝通會商。

　　此外， 《意見》還要求建立特殊案件快速會商處理機制和快速結(jié)案制度。(證券日報 侯捷寧)