針對(duì)市場(chǎng)關(guān)心的一些熱點(diǎn)問題，中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人6日進(jìn)行了回應(yīng)。他介紹，新股發(fā)行制度“還在研究完善。”而關(guān)于房地產(chǎn)上市公司融資政策，證監(jiān)會(huì)前期已與國土資源部和住房城鄉(xiāng)建設(shè)部建立并完善了部門協(xié)商機(jī)制；至于“新三板”擴(kuò)容問題，目前，證監(jiān)會(huì)正會(huì)同有關(guān)部門制定和完善具體方案，待履行完相關(guān)程序后將及時(shí)向市場(chǎng)公布。此外，證監(jiān)會(huì)還將持續(xù)督促證券公司加強(qiáng)對(duì)客戶信息的安全管理，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，將依法嚴(yán)肅處理。關(guān)于“德邦證券-上海銀行-蝶彩1號(hào)限額特定集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”是否在交易江蘇宏寶過程中涉嫌內(nèi)幕交易，目前正在調(diào)查中。

　　錯(cuò)單交易取消制度

　　新聞發(fā)言人表示，光大證券異常交易事件暴露出我國證券市場(chǎng)在異常交易的應(yīng)對(duì)處置等方面還存在不少亟須改進(jìn)的地方。

　　“證監(jiān)會(huì)對(duì)本次事件中暴露出的問題進(jìn)行了認(rèn)真梳理與研究，擬于近期出臺(tái)政策文件，從五個(gè)方面改進(jìn)相關(guān)各項(xiàng)制度。”他說，一是進(jìn)一步研究和明確證券、期貨交易中關(guān)于異常交易的定義和具體標(biāo)準(zhǔn)；二是加強(qiáng)對(duì)相關(guān)交易技術(shù)系統(tǒng)的管理；三是加強(qiáng)交易系統(tǒng)前端控制；四是研究建立錯(cuò)單交易取消制度；五是推動(dòng)建立異常交易的信息披露制度。

　　注重對(duì)基金子公司

　　進(jìn)行事中事后監(jiān)督檢查

　　基金管理公司子公司規(guī)模越來越大，對(duì)它們的監(jiān)管難度也不斷加大。日前，有消息稱，相關(guān)部門希望新成立一個(gè)部門專門監(jiān)管基金子公司。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人予以否認(rèn)。

　　“目前，對(duì)基金管理公司子公司的監(jiān)管工作由證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部和相關(guān)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，尚未考慮另行成立部門監(jiān)管基金管理公司子公司。”新聞發(fā)言人說。

　　他同時(shí)指出，下一步，證監(jiān)會(huì)將注重對(duì)基金管理公司子公司進(jìn)行事中事后監(jiān)督檢查，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制，加強(qiáng)違規(guī)處罰，注重行業(yè)自律。一是加強(qiáng)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控，通過信息統(tǒng)計(jì)分析，跟蹤了解業(yè)務(wù)發(fā)展合規(guī)情況及潛在風(fēng)險(xiǎn)，防止發(fā)生區(qū)域性和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；二是加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，采取必要的監(jiān)管措施，維護(hù)市場(chǎng)秩序；三是嚴(yán)格執(zhí)法，嚴(yán)懲違法違規(guī)行為，切實(shí)維護(hù)投資者權(quán)益；四是發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)作用，通過制定業(yè)務(wù)指引及自律規(guī)范，推動(dòng)公司守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、勤勉盡責(zé)、防范風(fēng)險(xiǎn)；五是根據(jù)基金管理公司子公司業(yè)務(wù)發(fā)展及監(jiān)管執(zhí)法實(shí)踐情況，及時(shí)完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，促進(jìn)基金管理公司子公司規(guī)范發(fā)展。

　　房企再融資

　　征求兩部委意見

　　對(duì)房地產(chǎn)上市公司再融資事宜，新聞發(fā)言人介紹，為嚴(yán)格貫徹執(zhí)行國務(wù)院有關(guān)文件要求，證監(jiān)會(huì)前期已與國土資源部和住房城鄉(xiāng)建設(shè)部建立并完善了部門協(xié)商機(jī)制。

　　他同時(shí)指出，房地產(chǎn)行業(yè)上市公司以及募集資金投向涉及住宅房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)的再融資申請(qǐng)，一律就其用地情況征求國土資源部的意見；對(duì)于房地產(chǎn)行業(yè)上市公司以及募集資金投向涉及商品房開發(fā)項(xiàng)目的再融資申請(qǐng)，其商品房開發(fā)行為需住房城鄉(xiāng)建設(shè)部進(jìn)一步檢查認(rèn)定的，證監(jiān)會(huì)將征求住房城鄉(xiāng)建設(shè)部意見。

　　“上市公司和保薦機(jī)構(gòu)在報(bào)送再融資申請(qǐng)文件時(shí)，應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)要求同時(shí)提供公司專項(xiàng)自查報(bào)告、中介機(jī)構(gòu)專項(xiàng)核查意見等相關(guān)文件。”新聞發(fā)言人說。

　　堅(jiān)持推行

　　并購重組陽光化審核

　　新聞發(fā)言人對(duì)日前《上市公司并購重組進(jìn)度表》中多家公司出現(xiàn)“實(shí)地核查”情況進(jìn)行了解釋。他說，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，審查部門在審查申請(qǐng)材料過程中，依據(jù)法定條件和程序，可以直接或者委托派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行實(shí)地核查。對(duì)行政許可申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)地核查的，自作出核查決定之日起到核查結(jié)束的時(shí)間，不計(jì)算在行政許可審核期限內(nèi)。

　　此外，他指出，近年來，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持貫徹以信息披露為核心的監(jiān)管理念，推行并購重組陽光化審核，提高并購重組審核的效率和透明度。對(duì)于上市公司以高溢價(jià)收購手游公司，證監(jiān)會(huì)在審核中堅(jiān)持以信息披露為核心，按照相關(guān)法律法規(guī)的要求和在證監(jiān)會(huì)外網(wǎng)上公布的審核要點(diǎn)，要求申請(qǐng)人詳細(xì)披露交易價(jià)格的公允性。如發(fā)現(xiàn)并購重組過程中有涉嫌違法違規(guī)行為的，將嚴(yán)格執(zhí)法，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，堅(jiān)決打擊，絕不姑息。 ■