證監(jiān)會主席肖鋼曾表示，稽查執(zhí)法工作是證監(jiān)會一項主要業(yè)務與核心工作，證監(jiān)會工作重心將從事前審批向事中、事后監(jiān)管執(zhí)法轉變。加強證券期貨稽查執(zhí)法，被認為是肖鋼履新后在資本市場點燃的“第一把火”。

證監(jiān)會主席 肖鋼(資料圖)
 

　　上周五，證監(jiān)會公布2013年1-10月證券期貨稽查執(zhí)法數(shù)據(jù)，各項主要執(zhí)法數(shù)據(jù)均全面超越去年全年水平。這是“肖鋼新政”在稽查執(zhí)法領域的階段性成果。

　　今年以來，證監(jiān)會全方位加強稽查執(zhí)法工作，專門召開全國證券期貨稽查執(zhí)法工作會議，出臺《關于進一步加強稽查執(zhí)法工作的意見》（下稱《意見》），對當前和今后一段時期證券期貨稽查執(zhí)法工作做出全面部署。

　　在8月19日召開的全國證券期貨稽查執(zhí)法工作會議上，證監(jiān)會主席肖鋼曾表示，稽查執(zhí)法工作是證監(jiān)會一項主要業(yè)務與核心工作，證監(jiān)會工作重心將從事前審批向事中、事后監(jiān)管執(zhí)法轉變。加強證券期貨稽查執(zhí)法，被認為是肖鋼履新后在資本市場點燃的“第一把火”。

　　持續(xù)打擊信披違規(guī)和內幕交易

　　信披違規(guī)和內幕交易，是證監(jiān)會稽查執(zhí)法的重點關注領域。

　　證監(jiān)會統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，今年1月至10月，證監(jiān)會案件調查數(shù)量大增，新增內幕交易案件158起，信息披露違法違規(guī)案件66起，操縱市場案件19起，其他類型案件43起，各主要類型案件調查數(shù)量也均超過去年全年。

　　案件線索來源主要是滬深交易所報送以及公眾舉報，占比分別為54%和25%，其他為日常監(jiān)管部門移交的線索。

　　去年年底以來，證監(jiān)會調整了執(zhí)法重心，加大對欺詐發(fā)行和虛假信息披露的打擊力度。

　　2013年1月至10月立案調查46起相關類型案件，是去年同期的3倍，占立案總數(shù)比例從15%大幅上升至33%。除萬福生科等案件外，還對珠海中富、北大荒、隆基股份、華塑股份、海聯(lián)訊等一批信息披露違法違規(guī)案件和部分中介機構未勤勉盡責行為立案稽查。其間，證監(jiān)會從嚴查處了萬福生科、新大地、天能科技、天豐節(jié)能等案件，并對平安證券、南京證券、民生證券等保薦機構及相關會計師事務所、律師事務所分別立案稽查。

　　今年以來，證監(jiān)會對內幕交易持續(xù)保持高壓態(tài)勢。新增調查內幕交易案件158起，立案67起，占全部立案案件的42%。

　　其中，主要內幕信息仍為重大資產(chǎn)重組信息。此外，高送轉、股份回購、礦產(chǎn)收購等領域，也是內幕交易的多發(fā)環(huán)節(jié)。除了單一型內幕交易，在利空信息發(fā)布前賣出股票避免損失等集內幕交易與信息披露違法于一體的“復合型”違法行為也不斷增多。

　　高度重視“新型案件”

　　除了傳統(tǒng)的違法領域，隨著資本市場的不斷創(chuàng)新，各類新型違法違規(guī)行為也不斷出現(xiàn)。對于新型案件，證監(jiān)會表示給予高度重視。

　　據(jù)證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸介紹，涉及多個交易市場的混合型違法違規(guī)行為，是一種典型類型。

　　其中，今年的“光大證券”案就是一種新的混合型內幕交易案件，既有證券市場的內幕交易行為（賣出ETF），又有期貨市場的內幕交易行為。

　　11月1日，證監(jiān)會已經(jīng)對光大證券異常交易事件涉及違法違規(guī)行為主體及相關責任人員作出行政處罰決定。其中，沒收光大證券ETF內幕交易違法所得307.08萬元，并處以違法所得5倍的罰款；沒收光大證券股指期貨內幕交易違法所得7414.35萬元，并處以違法所得5倍的罰款。兩項罰款總計超過5.23億元。

　　證監(jiān)會認為，“光大證券”事件是中國資本市場建立以來，首次發(fā)生的一起因交易軟件缺陷引發(fā)的極端個別事件，對證券期貨市場造成的負面影響很大。

　　另一個新型違法違規(guī)典型案例是“隆基股份”案。證監(jiān)會認為，該案是上市公司發(fā)審會后重大事項未披露而被立案稽查的首例案件。

　　此外，新型違法違規(guī)案件還包括一些涉及到券商資產(chǎn)管理違規(guī)事項以及股票、基金、債券等多個市場的操縱案。

　　為市場化改革保駕護航

　　稽查執(zhí)法工作是證監(jiān)會的一項主要業(yè)務與核心工作，是加快資本市場改革開放、實現(xiàn)市場創(chuàng)新發(fā)展的重要基礎。把加強監(jiān)管執(zhí)法作為市場化改革的法制保障，也是推進注冊制改革的要求。

　　證監(jiān)會統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，今年1~10月證監(jiān)會受理各類證券期貨違法違規(guī)線索486件，同比增長44%；啟動調查286起，同比增長25%；新辦理涉外協(xié)查案件74起，同比增長35%；收繳罰沒款14876.3萬元，同比增長近2倍，罰沒款執(zhí)行率85.58%；移送公安機關案件34起，同比增長70%。

　　在嚴厲打擊各類證券期貨違法行為的同時，證監(jiān)會還不斷加強證券執(zhí)法頂層設計。今年8月，在證券監(jiān)管全系統(tǒng)印發(fā)《關于進一步加強稽查執(zhí)法工作的意見》。對外，加強與公安司法機關、各級政府及其部門、其他金融監(jiān)管機構以及紀檢監(jiān)察機關的協(xié)作，特別是重點加強證券行政執(zhí)法與刑事司法的銜接。目前，與《意見》配套的有關制度規(guī)程或者已經(jīng)正式發(fā)布，或者正在研究制定之中，涉及線索發(fā)現(xiàn)、立案、調查、結案、處罰以及執(zhí)法隊伍建設等多個領域。

　　上周五，稽查局相關負責人到證監(jiān)會新聞發(fā)布會現(xiàn)場。該負責人表示，與《意見》配套的制度規(guī)章正在逐步完善，在內幕交易方面已經(jīng)形成一個多層次、綜合性防御體制。

　　同時，該負責人表示，稽查工作人員的招聘工作已經(jīng)在進行。在今年8月全國證券期貨稽查執(zhí)法工作會議上，肖鋼曾表示要大幅充實執(zhí)法力量。按照證監(jiān)會黨委決定，要新增600名稽查執(zhí)法人員，進入6個證券期貨交易所與中登公司以及滬深支隊等相關執(zhí)法部門。(第一財經(jīng)日報)