根據(jù)《方案》要求，該行各部門、各支行對(duì)本單位內(nèi)控管理情況進(jìn)行了全面自查，包括內(nèi)部控制框架、授信業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)、電子銀行業(yè)務(wù)、資金業(yè)務(wù)、存款及柜臺(tái)業(yè)務(wù)等方面，自查面達(dá)１００％。

    １２月７日—１３日，審計(jì)部抽調(diào)各部門業(yè)務(wù)骨干組成檢查組對(duì)全行截至１１月底的內(nèi)控管理情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)抽查。檢查內(nèi)容涵蓋授信管理、現(xiàn)金及重要空白憑證管理、柜面操作環(huán)節(jié)、監(jiān)控狀況、銀企對(duì)賬、賬戶管理、檔案管理、抵質(zhì)押物權(quán)證管理等，檢查組調(diào)閱了被查部門及支行相關(guān)授信檔案、各類登記簿及相關(guān)資料、監(jiān)控錄像以及現(xiàn)場(chǎng)抽查了現(xiàn)金尾箱、重要空白憑證、抵（質(zhì)）押物權(quán)證等。通過此次檢查，全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)管理水平大幅提升，業(yè)務(wù)流程得以更加規(guī)范。（贛州金融網(wǎng)）