據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至2014年11月底，國(guó)內(nèi)在冊(cè)的各類(lèi)交易場(chǎng)所總數(shù)為近600家，其中現(xiàn)貨交易場(chǎng)所約260家。

　　由證監(jiān)會(huì)牽頭的清理整頓風(fēng)暴見(jiàn)效

　　半年來(lái)全國(guó)50多家交易所暫停交易或被查封

　　我國(guó)各地野蠻生長(zhǎng)的各類(lèi)交易所因缺乏必要監(jiān)管導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件頻發(fā)，飽受各方詬病。

　　據(jù)媒體報(bào)道，11月19日，云南證監(jiān)局官方網(wǎng)站刊發(fā)標(biāo)題為《云南省政府召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，加快推進(jìn)清理整頓收尾》的工作動(dòng)態(tài)。云南證監(jiān)局局長(zhǎng)王廣幼指出，從證監(jiān)局牽頭和部際聯(lián)席會(huì)議聯(lián)合檢查組兩次現(xiàn)場(chǎng)檢查的情況看，部分交易場(chǎng)所仍然存在違規(guī)行為，特別是泛亞有色金屬交易所風(fēng)險(xiǎn)巨大。

　　今年6月底，清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室發(fā)出《關(guān)于開(kāi)展各類(lèi)交易場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)檢查的通知》，要求對(duì)各類(lèi)交易場(chǎng)所集中開(kāi)展一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至2014年11月底，國(guó)內(nèi)在冊(cè)各類(lèi)交易場(chǎng)所總數(shù)為近600家，其中現(xiàn)貨交易場(chǎng)所約260家。自今年6月初以來(lái)，已經(jīng)有超過(guò)50家交易所發(fā)布了暫停交易的公告，部分交易所以“系統(tǒng)升級(jí)”為由暫停交易，部分交易所則是因涉嫌詐騙被當(dāng)?shù)毓膊块T(mén)查封。

　　數(shù)十家交易所暫停營(yíng)業(yè)

　　事實(shí)上，已經(jīng)通過(guò)驗(yàn)收的部分交易所“死灰復(fù)燃”的現(xiàn)象依然存在，這也是今年6月份開(kāi)始現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要原因。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍8月份表示，由于多方面原因，清理整頓工作的繼續(xù)推進(jìn)和交易場(chǎng)所的規(guī)范管理中，也還存在一些不容忽視的問(wèn)題，如已通過(guò)驗(yàn)收地區(qū)存在違規(guī)行為“死灰復(fù)燃”的苗頭等。

　　今年二季度，第二波交易場(chǎng)所清理整頓風(fēng)暴的重點(diǎn)清理對(duì)象為貴金屬類(lèi)、文化產(chǎn)權(quán)及藝術(shù)品類(lèi)和股權(quán)類(lèi)交易場(chǎng)所。

　　今年9月份證監(jiān)會(huì)表示，檢查發(fā)現(xiàn)，部分交易場(chǎng)所存在違反國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)、國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件的規(guī)定，實(shí)行連續(xù)交易、集中交易等問(wèn)題。“有的場(chǎng)所正在對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改；對(duì)于存在問(wèn)題的其他交易場(chǎng)所，我們將協(xié)調(diào)有關(guān)地方政府加緊督促整改”。

　　證監(jiān)會(huì)在今年9月底還表示，各地檢查的現(xiàn)場(chǎng)工作部分已經(jīng)基本完成，部分地區(qū)的檢查組已將發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題告知交易場(chǎng)所和地方政府有關(guān)部門(mén)，由地方政府有關(guān)部門(mén)督促交易場(chǎng)所整改；其他地區(qū)的檢查組正在對(duì)檢查情況進(jìn)行匯總分析。

　　據(jù)記者了解，截至今年11月底，通過(guò)檢查的現(xiàn)貨交易所已經(jīng)發(fā)布公告，而大批交易所則自6月份以來(lái)就處于暫停營(yíng)業(yè)狀態(tài)。

　　據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至2014年11月低，國(guó)內(nèi)在冊(cè)的各類(lèi)交易場(chǎng)所總數(shù)為近600家，其中現(xiàn)貨交易場(chǎng)所約260家。自今年6月初以來(lái)，已經(jīng)有分布在天津、河北、河南、江蘇、內(nèi)蒙古、山東、安徽等多個(gè)省（區(qū)、市）的超過(guò)50家交易所發(fā)布了暫停交易的公告，部分交易所以“系統(tǒng)升級(jí)”為由暫停交易，部分交易所則是因涉嫌詐騙被當(dāng)?shù)毓膊块T(mén)查封。

　　建立長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制

　　2011年11月，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所 切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)），決定建立由證監(jiān)會(huì)牽頭的清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)部門(mén)和地方政府對(duì)各類(lèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行清理整頓。

　　2012年7月，國(guó)務(wù)院辦公廳下發(fā)《關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》（即國(guó)發(fā)辦37號(hào)文），37號(hào)文明確指出，違反下列規(guī)定之一的交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)予以清理整頓。其中包括不得采取集中交易方式進(jìn)行交易，“集中交易方式”包括集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式。

　　證監(jiān)會(huì)9月底曾指出，國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)、國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)文件規(guī)定的禁止標(biāo)準(zhǔn)化合約、禁止集中交易、禁止連續(xù)交易等“紅線”，適用于除國(guó)務(wù)院和國(guó)務(wù)院金融管理部門(mén)批準(zhǔn)的交易場(chǎng)所以外的所有交易場(chǎng)所。存在問(wèn)題的交易場(chǎng)所，無(wú)論注冊(cè)在什么地方，都要對(duì)照有關(guān)法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院規(guī)定，積極主動(dòng)、認(rèn)真徹底地進(jìn)行整改，不觀望、不等待、不攀比。對(duì)拖延不改的交易場(chǎng)所，證監(jiān)會(huì)將協(xié)調(diào)有關(guān)地方人民政府依法依規(guī)進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

　　在加強(qiáng)監(jiān)管的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還提醒投資者，違反規(guī)定的交易活動(dòng)，往往蘊(yùn)含著極高的風(fēng)險(xiǎn)。在參與各類(lèi)交易場(chǎng)所的交易前，仔細(xì)了解其交易品種和交易方式，認(rèn)真評(píng)估交易風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)自己不了解或不能承擔(dān)其風(fēng)險(xiǎn)的交易，不要參與；發(fā)現(xiàn)交易場(chǎng)所的交易品種和交易方式違反規(guī)定的，要堅(jiān)決避開(kāi)。這是投資者保護(hù)自身利益的最基本的、也是最有效的方式。

　　現(xiàn)貨交易所監(jiān)管的長(zhǎng)效機(jī)制有望建立。早在今年4月份，證監(jiān)會(huì)公布設(shè)立打擊非法證券期貨活動(dòng)局。具體職責(zé)為：擬訂區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的監(jiān)管規(guī)則和實(shí)施細(xì)則；承擔(dān)打擊非法證券期貨活動(dòng)的有關(guān)工作，負(fù)責(zé)對(duì)非法發(fā)行證券、非法證券期貨經(jīng)營(yíng)咨詢活動(dòng)等的認(rèn)定、查處；承擔(dān)清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的有關(guān)工作。

　　證監(jiān)會(huì)此前曾指出，建立各類(lèi)交易場(chǎng)所的長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制，對(duì)于鞏固清理整頓工作成果和促進(jìn)交易場(chǎng)所持續(xù)健康發(fā)展，具有十分重要的意義。