香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會（下稱“證監(jiān)會”）昨天發(fā)布公告,公開譴責金輝證券有限公司（下稱“金輝”）,并罰款14萬港元,指其沒有遵守《操守準則》。
 
 　　證監(jiān)會發(fā)現(xiàn),2008年9月至11月期間,包括負責人員在內的13名金輝的持牌代表（部分現(xiàn)已離職）沒有遵守規(guī)定為客戶的買賣指示錄音,亦沒有迅速確認交易。

 　　證監(jiān)會表示,金輝違規(guī)的情況包括:通過手提電話接收客戶的買賣指示時,沒有實時記錄接盤時間及／或客戶指示的詳情;沒有啟動公司的錄音機;該公司使用了運作失靈的錄音機;另外,在執(zhí)行交易后,才在買賣盤紙上蓋上時間印章;只以筆錄方式在交易對賬單上記錄接盤時間;以及因為沒有迅速確認交易,持牌代表只憑對客戶落盤次序及詳細的記憶來分配交易。

 　　證監(jiān)會指出,對該公司厘定現(xiàn)有的罰則時,已考慮到所有情況。這些情況包括證監(jiān)會在知會金輝其有關缺失后,金輝隨即采取了補救措施,安裝了中央電話錄音系統(tǒng),并加強內部監(jiān)控;此外,金輝并無遭受紀律處分的過往紀錄,以及金輝在紀律處分期間與證監(jiān)會充分合作的態(tài)度均作為量罰的考慮標準。

 　　證監(jiān)會法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事施衛(wèi)民先生（Mr Mark Steward）表示:“記錄客戶的買賣指示并迅速確認交易是持牌人應遵從的基本規(guī)定。證監(jiān)會早前已提醒持牌人必須遵守將買賣指示錄音的規(guī)定。對于未能符合規(guī)定的行為,證監(jiān)會將從嚴處理,并可能會采取執(zhí)法行動。”

 　　有香港證券公司總經(jīng)理對記者表示,證監(jiān)會已經(jīng)有一年多沒有具名公開批評或是公開懲罰證券公司,因此金輝的受罰顯得頗為不尋常。該總經(jīng)理表示,在香港,客戶下單買賣時,證券公司必須進行錄音記錄,這是必需的一種手段,不僅是證監(jiān)會的要求,對于厘定證券公司與客戶之間的責任問題也有幫助,顯然金輝在這方面并沒有遵守行規(guī)。