中國金融網(wǎng)訊 為進(jìn)一步強(qiáng)化期貨公司監(jiān)管，中國證監(jiān)會今天就《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行）（征求意見稿）》以及《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定（征求意見稿）》，自即日起至8月13日向社會公開征求意見。在今天召開的媒體通氣會上，在原證監(jiān)會期貨監(jiān)管部基礎(chǔ)上成立的期貨一部和期貨二部也首次對外亮相。其中，期貨一部主要監(jiān)管交易所及市場，并新設(shè)產(chǎn)品創(chuàng)新處；期貨二部履行監(jiān)管期貨機(jī)構(gòu)的職能。

　　根據(jù)《試行規(guī)定》，期貨公司將根據(jù)評價計分的高低，分為AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D、E等5類11個級別。根據(jù)分類結(jié)果，今后證監(jiān)會對不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。分類結(jié)果將作為期貨公司申請增加業(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點等事項的審慎性條件，同時也將作為中國證監(jiān)會確定期貨公司新業(yè)務(wù)試點范圍和期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，在分類結(jié)果的使用上，對不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。分類結(jié)果將作為期貨公司申請增加業(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點等事項的審慎性條件，同時也將作為證監(jiān)會確定期貨公司新業(yè)務(wù)試點范圍和期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。

　　上述負(fù)責(zé)人還表示，分類評價將實行“一票降級”制度，如果期貨公司在評價期內(nèi)出現(xiàn)規(guī)定的違規(guī)行為，在分類評價時將公司類別下調(diào)3個級別；情節(jié)嚴(yán)重的，直接評為D類。上述違規(guī)行為包括股東虛假出資、股東抽逃出資、挪用客戶保證金、超范圍經(jīng)營、信息系統(tǒng)不符合監(jiān)管要求、日常經(jīng)營及自評中向中國證監(jiān)會及期貨保證金監(jiān)控中心報送虛假材料等情形。通過“一票降級”制度，可以向市場明確傳遞政策信號，引導(dǎo)期貨公司規(guī)范發(fā)展。

　　期貨公司分類評價指標(biāo)共分為三類：風(fēng)險管理能力指標(biāo)、市場影響力指標(biāo)、持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)。風(fēng)險管理能力指標(biāo)重點關(guān)注期貨公司的客戶資產(chǎn)保護(hù)和資本充足等核心監(jiān)管制度，以及公司治理、內(nèi)部控制等保障性制度的合規(guī)情況，包括客戶資產(chǎn)保護(hù)、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露共6類33項指標(biāo)。市場影響力指標(biāo)主要考慮了指標(biāo)的代表性、數(shù)據(jù)的可獲得性和區(qū)分度等因素，具體指標(biāo)包括日均客戶權(quán)益總額、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利能力、凈利潤三項。持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)主要根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為、期貨行業(yè)自律組織采取的紀(jì)律處分、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)管措施、行政處罰，或者司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰進(jìn)行評價。期貨公司分類評價的具體方法為：設(shè)定正常經(jīng)營公司基準(zhǔn)分為100分，在此基礎(chǔ)上，根據(jù)公司上述評價指標(biāo)得分情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分，最終確定公司的評價計分。

　　此外，證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會擬按照“升級一批實施一批”的原則指導(dǎo)和督促期貨公司分期分批上線統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，爭取今年年底完成全部期貨公司的系統(tǒng)升級。

　　根據(jù)規(guī)定，以后期貨公司為客戶開戶時，統(tǒng)一通過監(jiān)控中心向各期貨交易所申請交易編碼。監(jiān)控中心通過聯(lián)網(wǎng)公安部身份證查詢服務(wù)系統(tǒng)和全國組織機(jī)構(gòu)代碼中心查詢服務(wù)系統(tǒng)，對客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)至各期貨交易所。各期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則為客戶分配交易編碼，并將交易編碼通過監(jiān)控中心反饋給期貨公司，最終完成整個開戶過程。在此過程中，監(jiān)控中心對期貨市場客戶資料進(jìn)行管理和維護(hù)，為每個客戶設(shè)置一個統(tǒng)一開戶編碼，建立并維護(hù)一個完整的期貨市場客戶數(shù)據(jù)資料庫。