昨日，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人對德棉股份信披違法違規(guī)案、呂道斌等人內(nèi)幕交易案、沈昌宇未按規(guī)定報(bào)告披露信息及違規(guī)買賣股票案、樂友金冒充證監(jiān)會(huì)人員詐騙投資者案等四起證券違法案件進(jìn)行了通報(bào)。

　　德棉股份信披違規(guī)被罰30萬元

　　2007年3月16日至2008年5月13日，山東德棉股份有限公司向其控股股東山東德棉集團(tuán)有限公司累計(jì)提供資金約4.35億元，截至2008年5月28日后者將占用資金全部歸還，但德棉股份推遲至同年6月5日才披露上市情況，未及時(shí)履行臨時(shí)公告義務(wù)。

　　德棉股份對德棉集團(tuán)占資不作會(huì)議記錄，也沒在2007年中報(bào)和年報(bào)中披露該情況，造成財(cái)報(bào)的虛假記載。

　　為此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定德棉股份未及時(shí)、準(zhǔn)確、完整披露先關(guān)信息，并按照《證券法》有關(guān)規(guī)定對德棉股份做出了警告并處30萬元罰款的處罰，同時(shí)分別給時(shí)任公司董事長周慶春、時(shí)任總經(jīng)理李會(huì)江警告并處5萬罰款，給予時(shí)任董事的王加毅等12名責(zé)任人員警告。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還責(zé)令負(fù)責(zé)德棉股份年報(bào)審計(jì)的山東正源和信有限責(zé)任公司會(huì)計(jì)師事務(wù)所改正并處10萬元罰款，分別給予簽字會(huì)計(jì)師畢建華、劉彥順警告并處3萬元罰款。

　　呂道斌等人內(nèi)幕交易案

　　新光硅業(yè)是一家生產(chǎn)多晶硅、單晶硅等產(chǎn)品的公司，股東包括川投集團(tuán)、天威保變、四川啟明星、嘉能佳電力集團(tuán)、樂山電力（控股股東為四川省電力公司）等。2007年11月新光硅業(yè)召開股東大會(huì)，審議通過在樂山和新津新建兩個(gè)年產(chǎn)超3000噸多晶硅項(xiàng)目投資的議案，樂山電力、天威保變分別在兩個(gè)項(xiàng)目中出資并大比例持股。

　　正是這兩個(gè)涉及兩家上市公司、對上市公司股價(jià)走勢有重大影響的多晶硅項(xiàng)目，將數(shù)名妄圖通過內(nèi)幕信息獲利的違法違規(guī)者拉下了馬。

　　多晶硅項(xiàng)目運(yùn)作過程中，時(shí)任四川省電力公司副總經(jīng)濟(jì)師兼岷江水電董事長的呂道斌獲知消息，在2007年9月到2008年8月間屢次利用本人、配偶及女兒的證券賬戶交易樂山電力股票。

　　而由于掌握了上述多晶硅項(xiàng)目的內(nèi)幕信息，川投集團(tuán)時(shí)任副總經(jīng)理劉曉楊、時(shí)任計(jì)劃部經(jīng)理薛東兵、時(shí)任工業(yè)部副經(jīng)理對口管理新光硅業(yè)的段躍鋼，以及時(shí)任新光硅業(yè)董辦秘書的張瑜婷等人，則分別利用內(nèi)幕消息交易樂山電力和天威保變股票，分別獲利6612.63元、25715.46元、1165.53元、2442.45元。

　　對此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定呂道斌等人違法了《證券法》關(guān)于利用內(nèi)幕信息非法交易的有關(guān)規(guī)定，對上述涉案人員給予沒收違法所得并處罰款3萬元的行政處罰。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，幾年來內(nèi)幕交易往往“群體性”地發(fā)生，涉案人員越來越多，這從一個(gè)側(cè)面反映出目前部分公司管理層誠信觀念缺失、內(nèi)部監(jiān)管流于形式的問題。“上市公司及其內(nèi)幕知情人員，應(yīng)當(dāng)對內(nèi)幕信息堅(jiān)持‘三不’原則，即不買賣相關(guān)證券、不泄露相關(guān)內(nèi)幕信息、不建議他人買賣相關(guān)證券，自覺維護(hù)市場秩序和投資者利益。”

　　沈昌宇被罰100萬元

　　2008年5月30日，沈昌宇利用其控制的“金順法”、“沈浩平”、“徐菊仙”賬戶陸續(xù)買入中兵光電股票，當(dāng)日盤中，上述賬戶持有中兵光電達(dá)到720萬股，持股比例占該公司總股本的5%，至收盤，上述賬戶持股比例已達(dá)8.37%，為1204.9萬股。

　　同年6月2到3日的限制買賣期內(nèi)，沈昌宇利用上述賬戶繼續(xù)買入賣出中兵光電股票，交易金額高達(dá)1473.7萬元。

　　按照《證券法》第八十六條規(guī)定，持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%時(shí)，須在三日內(nèi)向有關(guān)部門做出書面報(bào)告并通知上市公司，同時(shí)在上述期限內(nèi)不得繼續(xù)買賣該上市公司股票。

　　依據(jù)此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定了沈昌宇在持有中兵光電達(dá)到5%之后，未按規(guī)定報(bào)告、披露信息，并在限制買賣期內(nèi)繼續(xù)買賣股票的違法行為，并兩項(xiàng)合并給予其警告并處100萬元罰款。

　　“持股達(dá)5%需報(bào)告并披露信息并暫停買賣該公司股票的規(guī)定，是對收購行為的規(guī)范，防止惡意收購、減少證券價(jià)格非正常波動(dòng)和保護(hù)中小投資者利益的重要措施。”證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，部分資金實(shí)力雄厚的投資者，在交易中往往注重獲利和交易情況，忽略了交易的合法性，“廣大投資者應(yīng)當(dāng)學(xué)習(xí)法律法規(guī)，自覺履行各項(xiàng)義務(wù)，保證安全交易、合法交易。”

　　樂友金假冒證監(jiān)會(huì)行騙被批捕

　　假冒行騙的案件近年來在證券市場上屢屢發(fā)生。今年5月，監(jiān)管部門接到舉報(bào)，稱有人以假冒證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)負(fù)責(zé)人名義進(jìn)行所謂投資理財(cái)?shù)姆绞皆p騙投資者，證監(jiān)會(huì)隨即向公安機(jī)關(guān)移送了案件線索。

　　經(jīng)查，犯罪嫌疑人樂友金以主升浪公司總經(jīng)理王某某的名義致電受害人，稱公司要成立基金炒股，會(huì)員名額有限。在其游說下，受害人同意加入升浪公司會(huì)員。2006年3月受害人累計(jì)向主升浪公司匯入人民幣3.3萬元。

　　隨后，樂友金在繼續(xù)以王某某名義行騙時(shí)，還采取私刻公章及中國證監(jiān)會(huì)某負(fù)責(zé)人名章的方式，偽造證監(jiān)會(huì)、深交所、主升浪公司文件，欺騙受害人向其指定賬戶匯款。

　　至2009年6月8日，樂友金共騙取受害人匯款67筆，共計(jì)44萬余元。上述款項(xiàng)均被樂友金用于賭博、償還賭債等，揮霍殆盡。

　　據(jù)悉，2009年7月14日，吉林市人民檢察院以涉嫌詐騙罪批準(zhǔn)逮捕樂友金。目前該案正在進(jìn)一步辦理中。