來源:新華網(wǎng)
發(fā)布時(shí)間:2009年09月22日
資本市場(chǎng)的法制建設(shè),既是資本市場(chǎng)發(fā)展的重要內(nèi)容,也是我國法制建設(shè)不可或缺的組成部分。近年來,中國證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法部門重拳出擊,聯(lián)合公安、司法部門查處了一批破壞資本市場(chǎng)健康發(fā)展的大案要案,維護(hù)了公開、公平、公正的資本市場(chǎng)秩序。
從事證券業(yè)務(wù)的法律界人士表示,近年來,證監(jiān)會(huì)不斷加大執(zhí)法力度,對(duì)長(zhǎng)期困擾證券市場(chǎng)的大股東占款、虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)行為等各種違法行為,進(jìn)行了有力的打擊,成效斐然,大大提升了投資者的信心。
杭蕭鋼構(gòu)案——內(nèi)幕交易第一案
杭蕭鋼構(gòu)案是我國證券市場(chǎng)進(jìn)入全流通時(shí)代后,最具代表性的內(nèi)幕交易案,被稱為全流通時(shí)代“內(nèi)幕交易第一案”。
2007年2月15日,杭蕭鋼構(gòu)披露了一則公司正在洽談一份總額折合人民幣300億元的巨額合同的信息。而在此之前的2月12日,杭蕭鋼構(gòu)的股價(jià)即以漲停報(bào)收。從2月12日到4月3日,杭蕭鋼構(gòu)的股價(jià)出現(xiàn)了13個(gè)漲停,成為市場(chǎng)和媒體關(guān)注的焦點(diǎn)。
4月4日,證監(jiān)會(huì)以股價(jià)異動(dòng)及涉嫌存在違法違規(guī)事項(xiàng)原因?qū)具M(jìn)行立案調(diào)查。4月30日,證監(jiān)會(huì)做出處罰決定,內(nèi)容為杭蕭鋼構(gòu)在信息披露中存在未按照規(guī)定披露信息以及披露信息有誤導(dǎo)性陳述,對(duì)杭蕭鋼構(gòu)處以40萬元罰款,同時(shí),證監(jiān)會(huì)認(rèn)定某證券營業(yè)部賬戶在杭蕭鋼構(gòu)案中涉嫌內(nèi)幕交易,將有關(guān)證據(jù)線索提交公安機(jī)關(guān)。
公安部門經(jīng)過半年偵查,查明了杭蕭鋼構(gòu)涉案人員羅高峰、陳玉興、王向東的犯罪事實(shí)。2007年1、2月間,原杭蕭鋼構(gòu)證券辦主任陳玉興通過各種渠道了解到了杭蕭鋼構(gòu)商談金額高達(dá)300億的安哥拉安居建設(shè)工程項(xiàng)目,并于2007年2月12日、13日、14日指令其炒股合伙人王向東連續(xù)三天大量購入杭蕭鋼構(gòu)股票。此外,陳玉興還幫助時(shí)任杭蕭鋼構(gòu)證券辦副主任的羅高峰購買4萬股股票。
3月15日,陳玉興從羅高峰處得知證監(jiān)會(huì)要調(diào)查杭蕭鋼構(gòu),遂將有關(guān)情況告知王向東。次日,王向東接受指令,將陳玉興所持696萬股杭蕭鋼構(gòu)股票一并賣出,非法獲利4037萬元。4月10日,陳玉興將羅高峰委托其管理賬戶上的4萬股股票全部賣出,非法獲利36萬余元。
2008年2月2日,浙江省麗水市中級(jí)人民法院對(duì)杭蕭鋼構(gòu)涉案人員羅高峰、陳玉興、王向東進(jìn)行一審宣判:羅高峰犯泄露內(nèi)幕信息罪,被判處有期徒刑一年六個(gè)月;陳玉興、王向東犯內(nèi)幕交易罪,分別判處有期徒刑二年六個(gè)月和有期徒刑一年六個(gè)月,緩刑二年,并各處罰金人民幣4037萬元,其違法所得上繳國庫。
之后的二審維持了一審的判決,而此案也成為我國第一例“泄露內(nèi)幕信息罪”的判例。
汪建中案——罰款金額最大案件
“汪建中案”是證監(jiān)會(huì)查處的利用咨詢機(jī)構(gòu)地位和影響操作市場(chǎng)第一案,也是證監(jiān)會(huì)對(duì)違法個(gè)人沒收違法所得、罰款金額最大的案件,總計(jì)金額高達(dá)2.5億多元。
2007年1月1日至2008年5月29日期間,北京首放投資顧問有限公司向社會(huì)公眾發(fā)布了咨詢報(bào)告,方式包括在首放證券網(wǎng)上發(fā)布名為“掘金報(bào)告”的咨詢報(bào)告,并提供給東方財(cái)富網(wǎng)、新浪網(wǎng)等多家媒體。
時(shí)任北京首放大股東、執(zhí)行董事,被投資者痛斥為“股市黑嘴”的汪建中,利用其實(shí)際控制的多個(gè)拖拉機(jī)賬戶買入咨詢報(bào)告中推薦的證券,并在咨詢報(bào)告向社會(huì)公眾發(fā)布后賣出證券,實(shí)施了操縱市場(chǎng)的違法行為。
據(jù)統(tǒng)計(jì),汪建中以上述方式買賣的證券包括“工商銀行”、“交大博通”等38支股票和權(quán)證,累計(jì)獲利1億2575多萬元。而在北京首放咨詢報(bào)告對(duì)相關(guān)證券做出推薦或者投資建議時(shí),汪建中參與了決策過程并擁有最終的決定權(quán),而北京首放的咨詢報(bào)告亦對(duì)投資者有比較廣泛和重要的影響。
中國證監(jiān)會(huì)最后認(rèn)定,汪建中上述行為構(gòu)成了《證券法》中的“操縱證券市場(chǎng)”行為,依法沒收其全部違法所得,并處以相同金額的罰款。同時(shí),鑒于汪建中違法行為情節(jié)特別嚴(yán)重,證監(jiān)會(huì)按照《證券法》相關(guān)規(guī)定,對(duì)汪建中采取終身證券市禁入措施。
董正青案——券商內(nèi)幕交易第一案
董正青內(nèi)幕交易案,是中國證監(jiān)會(huì)2006年立案調(diào)查并移送司法機(jī)關(guān)查處的證券市場(chǎng)重大案件之一,被稱為“券商內(nèi)幕交易第一案”,受到證券市場(chǎng)有關(guān)各方的廣泛關(guān)注。
2006年4月中下旬起,“延邊公路”股價(jià)持續(xù)飆升。6月5日,延邊公路披露廣發(fā)證券擬借殼延邊公路上市。9月11日,延邊公路披露了吸收合并廣發(fā)證券進(jìn)行股權(quán)分置改革的方案。證監(jiān)會(huì)對(duì)廣發(fā)證券借殼延邊公路有關(guān)情況進(jìn)行調(diào)查,發(fā)現(xiàn)廣發(fā)證券原總裁董正青等人涉嫌內(nèi)幕交易和泄漏內(nèi)幕信息,于2007年5月將其涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪線索移送公安部。2008年5月23日,廣州市天河區(qū)人民檢察院就本案向天河區(qū)法院提起公訴。
據(jù)公訴機(jī)關(guān)指控,2006年2月至5月,董正青直接主導(dǎo)廣發(fā)證券借殼延邊公路上市運(yùn)作,并將這一內(nèi)幕信息告知其弟董德偉,并指示其與2月23日到10月18日之間共投入7000多萬元,累計(jì)買入1450多萬股,賣出后盈利5000多萬元。此外,董正青還將消息泄露給同學(xué)趙書亞,后者籌集資金200萬元,累計(jì)買入延邊公路49萬股,獲利100多萬元。
法院一審認(rèn)定,董正青的上述行為,違法了《刑法》第180條的規(guī)定,構(gòu)成內(nèi)幕交易罪和泄露內(nèi)幕信息罪,判處有期徒刑4年,并處罰金300萬元,而董德偉、趙書亞也相應(yīng)獲刑。
一年后,廣州市中級(jí)人民法院駁回三人上訴,維持一審判決。