21世紀經(jīng)濟報道引援一投行知情人士話表示，傳聞多年的《保薦業(yè)務內(nèi)控指引》(下稱《內(nèi)控指引》)即將出臺。如果傳聞屬實，這次監(jiān)管層是要動真格了。

　　今年以來，監(jiān)管層已密集對1500名保代人進行六次培訓，其中，業(yè)內(nèi)盛傳已久的《內(nèi)控指引》更是多次在會議上被提及。

　　一位參與培訓的保薦人指出，監(jiān)管層提出，《內(nèi)控指引》即將推出，屆時將要求保薦機構組織專門部門和人員負責。

　　監(jiān)管層是否“動真格”，其實從今年的處罰力度上就可以看出一絲端倪。

　　今年，證監(jiān)會已發(fā)出13起針對保薦機構與保薦代表人的處罰。其中，海通證券因申報材料等問題受到4次污點記錄，平安證券也因愛爾眼科和華測檢測兩個項目“未經(jīng)許可擅自修改招股書”染上記錄。

　　今年召開的6次保薦人會議上，監(jiān)管層更是歷數(shù)保薦機構與保代人的七宗罪，其中，保代人只簽字不負責的情況成為監(jiān)管層最關注的問題。

　　上述參與培訓的保薦人透露，證監(jiān)會還會從加大現(xiàn)場檢查與保代人處罰力度等方面收緊監(jiān)管。

　　一位監(jiān)管部門負責人在保薦人培訓中如此感慨，“現(xiàn)在有人頻繁轉會，謀取暴利。有人四年來轉會四次，沒做過一個項目。享受行業(yè)應有的高薪，但要有相應的付出。”

　　以下是監(jiān)管層在會上總結的保薦機構與保薦代表人“七宗罪”：

　　第一是盡職調(diào)查不盡力。目前IPO項目中，保代通常重法律輕財務、重文件輕走訪、對有中介結構簽字部分的材料和事項核查不足；

　　第二，忽視工作底稿，保薦機構獲取的文件不全面不深入；

　　第三，保薦機構內(nèi)控體系不完善，風險控制機制基本流于形式；

　　第四，申報文件信息披露惜墨如金，而監(jiān)管層一再強調(diào)不要擠牙膏式的信息披露；

　　第五宗罪是把關不夠嚴格、闖關上報；

　　第六和第七宗罪分別是保薦機構持續(xù)盡職調(diào)查缺位與上市企業(yè)輔導工作流于形式。