日前，關于證監(jiān)會加強對保薦機構和保薦代表人監(jiān)管的報道頻見報端，業(yè)界對保薦機構和保薦代表人的關注度也持續(xù)升溫。對此，記者昨日了解到，針對目前保薦機構及保薦代表人執(zhí)業(yè)中存在的問題，證監(jiān)會將會陸續(xù)推出相關監(jiān)管措施，強化保薦監(jiān)管。這些措施主要集中在四個方面，包括，推出《保薦業(yè)務內控指引》、深入推進現(xiàn)場檢查工作、多種方式與保薦機構進行交流以及加大違規(guī)處罰力度。

　　“事實上，證監(jiān)會對保薦機構和保薦代表人的監(jiān)管一直都非常嚴格，并不是只是在最近才開始加強監(jiān)管，現(xiàn)在的工作只是把很多監(jiān)管的內容又做細了”記者采訪的一位券商投行負責人表示。

　　據(jù)了解，自2004年7月對江蘇瓊花項目保薦代表人采取“三個月不受理推薦項目”的監(jiān)管措施以來，發(fā)行監(jiān)管部已對20名保薦代表人或相關負責人采取了“談話提醒”的監(jiān)管措施，對7名保薦代表人、1家保薦機構采取了“一定時期內不受理推薦”的監(jiān)管措施，撤銷了14名保薦代表人的保薦資格。

　　“今年是保薦制度實施的第7年，經(jīng)過不斷的改革和完善，目前已經(jīng)初步形成一個規(guī)范有序、穩(wěn)步發(fā)展的證券發(fā)行保薦機制，但是，保薦業(yè)務仍然存在一些問題。”中國證監(jiān)會有關部門負責人此前接受記者采訪時表示，今后證監(jiān)會將進一步完善保薦制度，強化保薦監(jiān)管，加大違規(guī)處罰力度。

　　記者了解到，監(jiān)管部門將從四方面對目前保薦機構和保薦代表人執(zhí)業(yè)過程中存在的問題進行整治。首先是今年擬出臺《保薦業(yè)務內控指引》，該指引要求保薦機構設立專門的內部控制機構，配備專職內部控制人員，健全相關保薦業(yè)務的流程控制。

　　“很多券商都有自己的內部控制部門，但好多都形同虛設，沒有一個統(tǒng)一的標準”一家券商投行人士向記者表示，《保薦業(yè)務內控指引》的發(fā)布明確了保薦業(yè)務內控制度的標準，規(guī)范了保薦業(yè)務經(jīng)營和運作，可以有效的防范和化解保薦業(yè)務風險。

　　證監(jiān)會對保薦機構的另一項重點監(jiān)管措施就是：深入推進現(xiàn)場檢查工作，督促保薦機構將盡職調查、內核、工作底稿、工作日志等相關工作制度落實到位。目前，證監(jiān)會的券商現(xiàn)場檢查正在進行中。“對檢查中發(fā)現(xiàn)不符合相關規(guī)定的，要求其限期整改，到期后仍然不符合要求的，將采取進一步的監(jiān)管措施。”證監(jiān)會有關人士這樣表示。

　　同時，通過對保薦機構負責人、保薦代表人、準保薦代表人的培訓來傳導監(jiān)管理念和監(jiān)管政策也是監(jiān)管部門的一項措施。

　　此外，加大對保薦機構和保薦代表人的違規(guī)處罰力度也是監(jiān)管部門正在實施的一項重要措施。例如在召開反饋會、初審會等審核會議時，將就審核中發(fā)現(xiàn)的問題，要求相關保薦代表人到證監(jiān)會回答有關問題。“原來開初審會時是問發(fā)行人問題，現(xiàn)在是問我們問題，哪敢懈怠啊。”一位保薦代表人深有感觸。