關(guān)于印發(fā)《關(guān)于證券機(jī)構(gòu)服務(wù)我市企業(yè)上市
掛牌及融資的獎勵辦法》的通知

各縣（市、區(qū)）人民政府，贛州、龍南、瑞金經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會，市政府各部門，市屬、駐市各單位：

    經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《關(guān)于證券機(jī)構(gòu)服務(wù)我市企業(yè)上市掛牌及融資的獎勵辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

2016年2月26日   

關(guān)于證券機(jī)構(gòu)服務(wù)我市企業(yè)上市掛牌
及融資的獎勵辦法

    第一章 總則

    第一條 為深入貫徹《贛州市三年主攻工業(yè)推進(jìn)計劃（2016-2018年）》，充分調(diào)動證券機(jī)構(gòu)服務(wù)企業(yè)上市掛牌及融資工作的積極性，建設(shè)多層次資本市場，實現(xiàn)100家上市掛牌企業(yè)工作目標(biāo)和任務(wù)，經(jīng)市政府同意，制定本辦法。

    第二條 本辦法所稱企業(yè)上市掛牌是指在境內(nèi)外證券交易所上市和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。

    本辦法所稱融資是指上市公司通過配股、增發(fā)和發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等方式進(jìn)行的融資，以及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)通過做市商、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式進(jìn)行的融資。

    第三條 從市、縣（市、區(qū)）財政每年安排的扶持企業(yè)上市掛牌專項引導(dǎo)資金中列支，用于鼓勵證券機(jī)構(gòu)服務(wù)我市企業(yè)上市掛牌及融資。獎勵資金按年度兌現(xiàn)。

    第二章 獎勵的標(biāo)準(zhǔn)和條件
   
    第四條 上市獎勵。對年內(nèi)成功保薦我市企業(yè)在境內(nèi)外上市的保薦機(jī)構(gòu)，每保薦一家企業(yè)成功上市由市財政獎勵20萬元，受益財政獎勵80萬元。
   
    第五條 掛牌獎勵。對成功支持我市企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的主辦券商，每實現(xiàn)一家企業(yè)成功掛牌由市財政獎勵5萬元，受益財政獎勵15萬元。

    第六條 上市再融資獎勵。對成功幫助我市境內(nèi)外上市企業(yè)通過定向增發(fā)等方式進(jìn)行再融資的證券機(jī)構(gòu)，每家證券機(jī)構(gòu)年內(nèi)累計為我市企業(yè)實現(xiàn)融資額1億元-2億元的（含1億元），由市財政獎勵5萬元，受益財政獎勵15萬元；累計實現(xiàn)融資額2億元-5億元（含2億元）的，由市財政獎勵5萬元，受益財政獎勵25萬元；累計實現(xiàn)融資額5億元以上（含5億元）的，由市財政獎勵10萬元，受益財政獎勵40萬元。此項獎勵政策暫定三年，從2016年1月1日至2018年12月31日。

    第七條 掛牌融資獎勵。對成功支持我市全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌企業(yè)融資的證券機(jī)構(gòu)，每家證券年內(nèi)累計為我市企業(yè)實現(xiàn)融資額0.5億元-1億元的（含0.5億元），由受益財政獎勵5萬元；累計實現(xiàn)融資額1億元-3億元（含1億元）的，由市財政獎勵5萬，受益財政獎勵5萬元；累計實現(xiàn)融資額3億元以上（含3億元）的，由市財政獎勵5萬元，受益財政獎勵10萬元。此項獎勵政策暫定三年，從2016年1月1日至2018年12月31日。

    第八條 個人獎勵。對成功輔導(dǎo)我市企業(yè)在境內(nèi)外證券交易所首發(fā)上市的證券機(jī)構(gòu)，每實現(xiàn)1家企業(yè)上市，給予推薦機(jī)構(gòu)項目團(tuán)隊30萬元獎勵，其中：市財政獎勵5萬元，受益財政獎勵25萬元；對成功輔導(dǎo)我市企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的證券機(jī)構(gòu)，每實現(xiàn)1家企業(yè)掛牌，由受益財政給予推薦機(jī)構(gòu)項目團(tuán)隊5萬元獎勵。

    第三章 資金的申報與撥付

    第九條 申請上市掛牌獎勵資金的證券機(jī)構(gòu)和個人應(yīng)在所督導(dǎo)企業(yè)成功掛牌30日內(nèi)向企業(yè)所在地的縣（市、區(qū)）金融局、財政局提出書面申請。申請上市再融資獎勵和掛牌融資獎勵資金的證券機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年1月31日前向企業(yè)所在地的縣（市、區(qū)）金融局、財政局提出書面申請兌現(xiàn)上年獎勵。申請獎勵資金的證券機(jī)構(gòu)應(yīng)提供以下材料。

   （一）申請兌現(xiàn)成功幫助我市企業(yè)在境內(nèi)外證券交易所上市獎勵的證券機(jī)構(gòu)需提交以下（包括但不限于）材料：

    1、獎勵資金申請報告；

    2、獎勵資金申請表；

    3、證券機(jī)構(gòu)與上市掛牌企業(yè)簽訂服務(wù)協(xié)議；

    4、輔導(dǎo)的上市掛牌企業(yè)成功掛牌的證明文件。

   （二）申請兌現(xiàn)成功幫助我市企業(yè)在境內(nèi)外證券交易所及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)融資獎勵的證券機(jī)構(gòu)還需提交以下材料：

    1、募集資金投資項目批準(zhǔn)文件；

    2、銀行進(jìn)賬單及驗資報告等融資證明材料。

    第十條 經(jīng)初審合格的證券機(jī)構(gòu)及個人獎勵資金，屬市財政獎勵范圍的由縣（市、區(qū)）金融局、財政局聯(lián)合行文報市金融局、財政局申請，由市金融局、財政局共同審核后按程序撥付；屬受益財政獎勵范圍的，由當(dāng)?shù)乜h（市、區(qū)）財政局會同金融局進(jìn)行審核后按程序撥付。

    第十一條 申請獎勵的證券機(jī)構(gòu)應(yīng)據(jù)實報送有關(guān)材料。對弄虛作假、騙取獎勵資金的，依法追回被騙取的獎勵資金；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。

    第四章 附則

    第十二條 本辦法由市財政局、市金融局負(fù)責(zé)解釋；

    第十三條 本辦法自公布之日起實施，實施期間有任何措施和建議可向市財政局、市金融局反饋。