外資私募境內(nèi)開展業(yè)務(wù)不涉及跨境資本流動(dòng)，不得通過境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)交易指令

    證券時(shí)報(bào)記者 程丹

    昨日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)已同意由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布問題解答，明確外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)有關(guān)資質(zhì)和登記備案事宜，同時(shí)，外資機(jī)構(gòu)在境內(nèi)開展私募證券基金管理業(yè)務(wù)，需在境內(nèi)設(shè)立機(jī)構(gòu)，在境內(nèi)非公開募集資金，投資境內(nèi)資本市場(chǎng)，為境內(nèi)合格投資者提供資產(chǎn)管理服務(wù)，不涉及跨境資本流動(dòng)。

    近期，第八輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話成果發(fā)布，其中明確歡迎符合條件的外商獨(dú)資和合資企業(yè)申請(qǐng)登記成為私募證券基金管理機(jī)構(gòu)并開展包括二級(jí)市場(chǎng)證券交易在內(nèi)的私募證券基金管理業(yè)務(wù)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)開展對(duì)外資私募機(jī)構(gòu)的登記工作。

    對(duì)此，張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)允許符合條件的外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)私募證券基金管理業(yè)務(wù)，能夠吸引更多優(yōu)秀的境外基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)入中國市場(chǎng)，有利于豐富資本市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者類型，營造良性行業(yè)競爭環(huán)境；有利于加深我國資本市場(chǎng)對(duì)外開放的廣度和深度，提升私募基金行業(yè)競爭力和國際影響力；有利于借鑒境外先進(jìn)的資產(chǎn)管理模式、投資理念、投資策略和合規(guī)風(fēng)控做法，提升我國私募基金行業(yè)規(guī)范化程度和投資管理水平。

    張曉軍指出，出臺(tái)外資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)登記政策是落實(shí)中美、中英有關(guān)對(duì)話成果，兌現(xiàn)資本市場(chǎng)對(duì)外開放承諾的具體舉措，證監(jiān)會(huì)歡迎符合條件的外商獨(dú)資和合資機(jī)構(gòu)申請(qǐng)登記成為私募證券基金管理機(jī)構(gòu)。

    具體來看，外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)開展私募證券基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為私募證券基金管理人，并符合多項(xiàng)要求。如該私募證券基金管理機(jī)構(gòu)為在中國境內(nèi)設(shè)立的公司，其境外股東為所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)或者許可的金融機(jī)構(gòu)，且境外股東所在國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與證監(jiān)會(huì)或者證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并且，私募證券基金管理機(jī)構(gòu)及其境外股東最近三年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)構(gòu)的重大處罰。

    同時(shí)，外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)開展私募證券投資基金業(yè)務(wù)，其資本金及其結(jié)匯所得人民幣資金的使用，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理部門的相關(guān)規(guī)定，在境內(nèi)從事證券及期貨交易，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立進(jìn)行投資決策，不得通過境外機(jī)構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)交易指令。

    在登記方面，外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)私募基金管理人登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，填報(bào)已出臺(tái)的相關(guān)規(guī)定所要求的私募證券基金管理人相關(guān)登記信息、私募基金登記備案承諾函、中國律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師出具的《私募基金管理人登記法律意見書》等。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)表示，外商獨(dú)資和合資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)登記后，應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)展業(yè)，其設(shè)立的私募證券投資基金募集完畢后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)通過私募基金登記備案系統(tǒng)及時(shí)履行備案手續(xù)，按時(shí)履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新等信息報(bào)送義務(wù)。

    張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)將依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及有關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)對(duì)外資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)的事中事后監(jiān)管，加強(qiáng)登記備案統(tǒng)計(jì)分析，加強(qiáng)指導(dǎo)監(jiān)督和現(xiàn)場(chǎng)檢查，持續(xù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和評(píng)估，促進(jìn)外資私募證券基金管理機(jī)構(gòu)健康規(guī)范發(fā)展。(作者：程丹)