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劉士余:資本市場入場者都要受交易所監(jiān)管 沒有例外

來源:證券日?qǐng)?bào)

發(fā)布時(shí)間:2017年04月17日

  證監(jiān)會(huì)主席劉士余4月15日表示,交易所必須依法主動(dòng)行使全方位的監(jiān)管職能,包括對(duì)公司上市、退市和并購重組的實(shí)質(zhì)性監(jiān)管,這不是交易所職能的越位,而是交易所依法履職的到位。

  他是在當(dāng)天舉行的深圳證券交易所2017年會(huì)員大會(huì)上做出上述表示的。劉士余指出,證券交易所作為資本市場的核心平臺(tái),具有不可替代的重要作用,直接關(guān)系到一個(gè)國家金融市場的穩(wěn)健運(yùn)行,關(guān)系到一個(gè)國家的居民財(cái)富、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)信用信心信任,關(guān)系到一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)體系的安全運(yùn)行。

  劉士余表示,滬深交易所是我們國家的法定特設(shè)機(jī)構(gòu),目前有1億多投資者參與交易,這就直接關(guān)乎上億個(gè)家庭、數(shù)億人口的財(cái)富與利益。辦好交易所,依法保護(hù)好投資者,尤其是中小投資者的合法權(quán)益,是貫徹我們黨以人民為中心的發(fā)展思想的必然要求和具體體現(xiàn)。

  他指出,當(dāng)今,沒有不講政治的金融,也沒有不重視金融的政治。交易所和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)都要提高政治站位,牢固樹立“四個(gè)意識(shí)”,成為堅(jiān)決落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署的先鋒力量,成為身體力行新發(fā)展理念的關(guān)鍵力量,成為市場各方及投資者最可信賴的依靠力量。

  劉士余同時(shí)指出,交易所是資本市場重要的監(jiān)管主體,法律對(duì)交易所的授權(quán),既符合國際上資本市場發(fā)展與監(jiān)管通行的制度安排,更體現(xiàn)了黨和國家對(duì)交易所一線監(jiān)管的信任和重托。交易所具有實(shí)時(shí)全景式透視市場的法定職責(zé),又具有貼近市場各類主體的天然優(yōu)勢,把一線監(jiān)管的職責(zé)扛起來、扛得住,體現(xiàn)了市場運(yùn)行和監(jiān)管的內(nèi)在邏輯。與行政監(jiān)管和一般的自律監(jiān)管不同的是,法律賦予交易所的監(jiān)管職能具有廣泛性、多樣性和有效性,可以更好地實(shí)現(xiàn)市場運(yùn)行的目標(biāo)和方向。

  他進(jìn)一步指出,交易所必須依法主動(dòng)行使全方位的監(jiān)管職能,包括對(duì)公司上市、退市和并購重組的實(shí)質(zhì)性監(jiān)管,這不是交易所職能的越位,而是交易所依法履職的到位。再比如對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管,不僅對(duì)上市公司,對(duì)會(huì)員,而且對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證券業(yè)務(wù)的其他中介機(jī)構(gòu),交易所都必須有規(guī)可約、有矩可束。

  “總之,入場者都要受交易所監(jiān)管,沒有例外。”劉士余說。

  他同時(shí)表示,一線監(jiān)管是《證券法》賦予交易所的法定職責(zé),監(jiān)管是交易所的法定主業(yè)。交易所既有法定機(jī)構(gòu)的權(quán)威性,又有自律監(jiān)管的靈活性。要進(jìn)一步解放思想,敢于亮劍,捍衛(wèi)法定監(jiān)管權(quán)威,運(yùn)用自身規(guī)則的靈活性,對(duì)擾亂市場秩序的行為堅(jiān)決打擊、絕不手軟。上市公司在交易所上市,投資者在交易所交易,會(huì)員是交易所的會(huì)員,信息也通過交易所披露。交易所對(duì)維護(hù)市場秩序責(zé)無旁貸,交易所的會(huì)員對(duì)維護(hù)市場穩(wěn)定也責(zé)無旁貸。

  劉士余提出,交易所和會(huì)員要服務(wù)好國家發(fā)展戰(zhàn)略大局。他說,資本市場要圍繞落實(shí)新發(fā)展理念、推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革來謀篇布局。交易所要發(fā)揮好樞紐作用,匯聚會(huì)員和市場力量,主動(dòng)對(duì)接國家戰(zhàn)略,支持企業(yè)改革發(fā)展,支持科技創(chuàng)新,提高直接融資比重。

來源:證券日?qǐng)?bào)

責(zé)任編輯:朱寶琛

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