證券代碼:000001 證券簡稱:深發(fā)展A 公告編號:2009-024
深圳發(fā)展銀行股份有限公司限售股份解除限售提示性公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
特別提示
1、本次限售股份實(shí)際可上市流通數(shù)量為139,080,737股,占總股本的比例為4.48%;
2、本次限售股份可上市流通日期:2009年6月22日。
一、股權(quán)分置改革方案概述
1、股權(quán)分置改革對價(jià)方案概述
(1)對價(jià)安排
公司以股改時(shí)流通股1,409,361,965股為基數(shù),以經(jīng)審計(jì)的2006年度財(cái)務(wù)報(bào)告為基礎(chǔ),用未分配利潤向股權(quán)分置改革方案實(shí)施股權(quán)登記日登記在冊的全體流通股股東定向送紅股,流通股股東每10股獲得股份1股。上述安排換算成非流通股股東向流通股股東直接送股的方式相當(dāng)于流通股股東每10股獲得0.257股的對價(jià),非流通股股東每10股送出0.675股。同時(shí)公司向股權(quán)分置改革方案實(shí)施股權(quán)登記日登記在冊的全體流通股股東定向派送現(xiàn)金12,684,257.69元,派發(fā)現(xiàn)金的目的是用于流通股股東繳納因公司派送紅股所產(chǎn)生的相應(yīng)稅款。在股權(quán)分置改革方案實(shí)施后首個(gè)交易日,公司非流通股股東持有的非流通股股份即獲得上市流通權(quán)。
(2)認(rèn)股權(quán)證計(jì)劃
以股改定向送紅股后的股本數(shù)量為基數(shù),向權(quán)證發(fā)行股權(quán)登記日登記在冊的全體股東以10:1的比例免費(fèi)派發(fā)存續(xù)期為六個(gè)月的百慕大式認(rèn)股權(quán)證,共計(jì)20,867.5834萬份。認(rèn)股權(quán)證存續(xù)期為權(quán)證上市之日起的6個(gè)月,權(quán)證持有人有權(quán)在行權(quán)日以19.00元(相當(dāng)于股改方案公告日公司股票前20個(gè)交易日平均收盤價(jià)的81.20%)的價(jià)格,按照1:1的比例行權(quán),即每1份權(quán)證認(rèn)購公司1股新發(fā)行的股份。
以股改定向送紅股后的股本數(shù)量為基數(shù),向權(quán)證發(fā)行股權(quán)登記日登記在冊的全體股東以10:0.5的比例免費(fèi)派發(fā)存續(xù)期為十二個(gè)月的百慕大式認(rèn)股權(quán)證,共計(jì)10,433.7917萬份。認(rèn)股權(quán)證存續(xù)期為權(quán)證上市之日起的12個(gè)月,權(quán)證持有人有權(quán)在行權(quán)日以19.00元(相當(dāng)于股改方案公告日公司股票前20個(gè)交易日平均收盤價(jià)的81.20%)的價(jià)格,按照1:1的比例行權(quán),即每1份權(quán)證認(rèn)購公司1股新發(fā)行的股份。
2、通過股權(quán)分置改革方案的股東大會日期、屆次
公司股權(quán)分置改革方案于2007年6月8日,經(jīng)公司2007年第一次臨時(shí)股東大會暨相關(guān)股東會議審議通過。
3、股權(quán)分置改革方案實(shí)施日期
(1)股權(quán)分置改革方案實(shí)施的股權(quán)變更登記日:2007年6月15日。
(2)流通股股東獲得對價(jià)股份的到帳日及現(xiàn)金紅利到帳日:2007年6月20日。
(3)自2007年6月20日起,公司非流通股股份獲得流通權(quán),轉(zhuǎn)為有限售條件的流通股股份。
二、本次可上市流通限售股份持有人做出的各項(xiàng)承諾及履行情況
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三、本次限售股份可上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日期:2009年6月22日;
2、本次可上市流通股份的總數(shù)為139,080,737股,占總股本的比例為4.48%;
3、本次限售股份可上市流通情況如下:
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四、股本結(jié)構(gòu)變化和股東持股變化情況
1、本次解除限售前后的股本結(jié)構(gòu)如下:
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五、股東持股變化情況及歷次限售情況
1、本次解除限售股東自公司股改實(shí)施后至今持股變化情況:
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2、股改實(shí)施后至今公司解除限售情況:
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六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見書的結(jié)論性意見
截至本核查報(bào)告出具日,深發(fā)展限售股份持有人均能嚴(yán)格履行其在公司股權(quán)分置改革時(shí)做出的各項(xiàng)承諾。至2009年6月20日,公司股東NEWBRIDGE ASIA AIV III, L. P.和深圳市科技發(fā)展基金促進(jìn)中心共持有的139,080,737股公司股份將解除限售并上市流通。其他限售股份將繼續(xù)依照股權(quán)分置改革說明書(修訂稿)以及公司股權(quán)分置改革方案實(shí)施公告的相關(guān)內(nèi)容規(guī)定處理。
公司本次部分限售股份上市流通符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革的指導(dǎo)意見》、《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》等法律、法規(guī)及深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定;公司本次限售股份上市流通不存在實(shí)質(zhì)性障礙;本保薦人同意公司本次限售股份上市流通。
七、控股股東對解除限售股份的持有意圖及減持計(jì)劃
公司控股股東、實(shí)際控制人是否計(jì)劃在解除限售后六個(gè)月以內(nèi)通過本所競價(jià)交易系統(tǒng)出售股份達(dá)到5%及以上。
□ 是 √否;
本行第一大股東NEWBRIDGE ASIA AIV Ⅲ,L.P.承諾:
如果計(jì)劃未來通過深圳證券交易所競價(jià)交易系統(tǒng)出售所持深發(fā)展解除限售流通股,并于第一筆減持起六個(gè)月內(nèi)減持?jǐn)?shù)量達(dá)到5%及以上的,將于第一次減持前兩個(gè)交易日內(nèi)通過深發(fā)展對外披露出售提示性公告。
八、其他事項(xiàng)
1、本次申請限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在對公司的非經(jīng)營性資金占用情況
□ 是 √否;
2、本次申請限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在公司對該股東的違規(guī)擔(dān)保情況
□ 是 √否;
3、本次申請限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在違規(guī)買賣公司股票的行為;
□ 是 √否;
4、解除股份限售的持股1%以上的股東已提交知悉并嚴(yán)格遵守《證券法》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見》和本所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾文件
√是 □ 不適用;
九、備查文件
1、解除股份限售申請表
2、保薦機(jī)構(gòu)核查意見書
深圳發(fā)展銀行股份有限公司公司董事會
2009年6月19日