第一財(cái)經(jīng) 王娟娟 袁子懿
以數(shù)十億配資操縱次新股的北八道集團(tuán)，即將面臨證監(jiān)會56.7億元的巨額處罰。而北八道的實(shí)際控制人林慶豐父女，又是何來路？
秘密組建地下操盤團(tuán)隊(duì)，再借配資公司之手?jǐn)埲霐?shù)十億資金，利用300多個(gè)賬戶入場哄抬、對倒，北八道集團(tuán)有限公司（下稱“北八道集團(tuán)”）就這樣在短短兩個(gè)月內(nèi)瘋狂操縱市場，爆炒次新股，違法獲利超9億離場。
而股市操縱案情一旦敗露，神秘的北八道集團(tuán)和他的實(shí)際控制人林慶豐父女便“無處遁形”，任何迂回躲避、甚至暴力抗法都躲不掉這張56.7億元的巨額罰單。
3月14日上午，證監(jiān)會組織召開稽查執(zhí)法專場新聞通氣會，通報(bào)了近期查處的資本市場違法違規(guī)案件。其中，北八道集團(tuán)及其實(shí)際控制人涉嫌以杠桿配資、多賬戶操縱多只次新股，將被證監(jiān)會開出了56.7億的史上最大罰單。
據(jù)通報(bào)，北八道集團(tuán)涉嫌操縱張家港行、江陰銀行、和勝股份等，違法獲利9.45億元。而此次證監(jiān)會開出的五倍頂格處罰，金額刷新了鮮言操縱市場案的34.7億元罰單紀(jì)錄。
第一財(cái)經(jīng)記者梳理公開資料發(fā)現(xiàn)，林慶豐以物流業(yè)起家，曾是國內(nèi)最大的民營鐵路集裝箱運(yùn)營商控制人，也是坐擁私有游艇的富豪。林慶豐控制的物流公司于2014年被曝違規(guī)運(yùn)輸煤炭長達(dá)8年，以此進(jìn)行野蠻的資本積累。2012年以來，北八道集團(tuán)開始以上海自貿(mào)區(qū)為基地，大肆浸淫金融業(yè)務(wù)，并悄悄地進(jìn)入資本市場，開始了違規(guī)作案。
數(shù)十億配資炒新“割韭菜”
證監(jiān)會開出的這張史上最大罰單，也是迄今為止證監(jiān)會查辦的最大一起股市操縱案件。
2017年2月份，張家港銀行、江陰銀行及和勝股份等次新股股價(jià)曾遭到集體哄抬，短期內(nèi)股價(jià)價(jià)量異常偏離市場平均估值，引起廣泛關(guān)注。證監(jiān)會稽查人員表示，市場監(jiān)控發(fā)現(xiàn)當(dāng)時(shí)存在多組高度可疑的關(guān)聯(lián)賬戶交替操作，涉嫌操縱市場。
經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查人員調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2017年2月-5月，北八道集建團(tuán)及其實(shí)際控制人組了一支分工明確的操盤團(tuán)隊(duì)，通過多個(gè)配資中介公司籌集資金數(shù)十億元，利用多達(dá)300多個(gè)股票賬戶，采用頻繁對倒成交、盤中拉抬股價(jià)及快速封漲停等異常交易手法炒作多只次新股。
以張家港行為例，2017年1月24日，該公司在深交所中小板上市，發(fā)行價(jià)僅為4.37元，2017年4月5日盤中股價(jià)達(dá)到最高點(diǎn)30.51元，三個(gè)月不到，被爆炒至發(fā)行價(jià)的7倍。
第一財(cái)經(jīng)了解到，為達(dá)到操縱次新股的目的，北八道集團(tuán)一方面利用公司組織的便利，大量使用公司員工和關(guān)聯(lián)人員的賬戶，分散資金進(jìn)行市場操縱；另一方面，通過配資中介公司的服務(wù)，斂入巨額杠桿資金。記者了解到，此案中的配資中介涉及股票賬戶上百個(gè)，每個(gè)賬戶的金額由幾十萬到幾千萬不等。
調(diào)查人員透露，配資中介公司遇到北八道集團(tuán)這樣財(cái)大氣粗的客戶，提供的服務(wù)更加精準(zhǔn)到位，“一般只用一天時(shí)間，北八道集團(tuán)只要帶一個(gè)電話給配資中介公司，分分鐘賬戶和資金就能轉(zhuǎn)入北八道集團(tuán)。”調(diào)查人員稱。
“我們曾到一個(gè)涉案別墅里進(jìn)行調(diào)查，別墅面積大概在1000平方米，當(dāng)時(shí)已空無一人，但后面了解到別墅中最繁忙的時(shí)候，有100多臺電腦、10多個(gè)操盤手同時(shí)進(jìn)行操作。”了解案情的調(diào)查人員告訴第一財(cái)經(jīng)記者，在案發(fā)后北八道集團(tuán)及林氏父女拒不配合調(diào)查。
在調(diào)查過程中，涉案的北八道集團(tuán)高管及相關(guān)人員采用多種方式，“迂回戰(zhàn)術(shù)”拒不配合調(diào)查。調(diào)查人員多次聯(lián)系北八道集團(tuán)的實(shí)際控制人林慶豐，均遭到拒絕。據(jù)調(diào)查人員透露，林慶豐女兒林玉婷其本人曾見到過調(diào)查人員，但仍然采取拖延的手段，來消極應(yīng)對調(diào)查。該公司財(cái)務(wù)、會計(jì)人員也曾以老人住院、小孩生病等理由來搪塞調(diào)查人員，甚至拒絕談話。在對公司財(cái)務(wù)室的檢查過程中，有財(cái)務(wù)人員為了搶奪撕毀相關(guān)財(cái)務(wù)資料，和調(diào)查人員發(fā)生了肢體沖突并抓傷調(diào)查人員。
據(jù)了解，操縱次新股期間，北八道集團(tuán)先后在兩個(gè)月時(shí)間內(nèi)利用數(shù)十億資金，其中操縱“張家港行”違法所得1.39億元，操縱“江陰銀行”違法所得3.40億元，操縱“和勝股份”違法所得4.67億元，三只股票合計(jì)9.45億元。
物流起家，潛伏自貿(mào)區(qū)
第一財(cái)經(jīng)從知情人士處了解到，對于北八道集團(tuán)掌門人名林慶豐，網(wǎng)上可查的資料極少，在胡潤研究院發(fā)布的《2014美高梅-胡潤中國游艇行業(yè)報(bào)告》中，林慶豐的游艇被曝光，該榜單顯示，當(dāng)時(shí)林慶豐名下?lián)碛幸凰覂r(jià)值約為3600萬元的私人定制游艇——“法拉帝800”，排名榜單第13位。
林慶豐起家于物流運(yùn)輸行業(yè)，其控制的北八道（廈門）物流集團(tuán)有限公司（下稱“北八道廈門”）曾是國內(nèi)最大的民營鐵路集裝箱運(yùn)營商，上世紀(jì)九十年代以粗狂大膽的運(yùn)輸方式起家，2014年被曝違規(guī)運(yùn)輸煤炭長達(dá)8年，以此進(jìn)行野蠻的資本積累。有報(bào)道稱，北八道廈門2014年時(shí)固定資產(chǎn)已近30億元，坐擁23個(gè)集裝箱貨運(yùn)站及分公司遍布全國9個(gè)省及直轄市。3萬多只20英尺國際通用自備集裝箱往來各站，并可自主生產(chǎn)制造。
天眼查工商資料顯示，北八道廈門的法定代表人目前為何雪，注冊資本5000萬元。今年2月26日，該公司剛剛進(jìn)行了令人眼花繚亂的工商變更。在此之前，北八道前法人代表名為林慧慧，也是北八道唯一的自然人股東，林慧慧與林慶豐是何關(guān)系，目前公開信息未有披露。但第一財(cái)經(jīng)了解到，林慶豐的女兒名為林玉婷，目前擔(dān)任北八道的監(jiān)事。
北八道廈門目前對外投資了七家子公司，各子公司之間關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜。除了上海、莆田、新疆等地的物流公司外，林慶豐控制的北八道系從2012年至2013年開始以上海自貿(mào)區(qū)所設(shè)平臺為中心，大肆涉及商業(yè)保理和融資租賃、投融資等金融業(yè)務(wù)，北八道集團(tuán)在此期間成立。
北八道集團(tuán)成立于2013年4月，原名北八道投資控股有限公司，主要從事實(shí)業(yè)投資、投資咨詢等業(yè)務(wù)，林慶豐及其女兒林玉婷在2014年9月前為該公司投資人。
從公開資料來看，北八道在上海鋪的攤子并不算小。除了大大小小有關(guān)聯(lián)的十來家公司，2013年11月，北八道集團(tuán)還曾以9650萬元的價(jià)格，競得首宗上海市外高橋保稅區(qū)新發(fā)展有限公司自貿(mào)區(qū)工業(yè)倉儲11509.2平方米的土地使用權(quán)，北八道集團(tuán)大廈亦在自貿(mào)區(qū)附近。
2012年9月，北八道廈門與香港頌恩集團(tuán)合資成立了信泰融資租賃公司（下稱“信泰融資”），次年11月又合資成立信泰商業(yè)保理公司（下稱“信泰商業(yè)保理”），注冊資本分別為5000萬、3000萬元，法人代表均名為林育志。雖然從股權(quán)關(guān)系看，這兩家金融類企業(yè)隸屬于北八道廈門，但有信息顯示，北八道系在上海的10來家公司的控制主體為——北八道集團(tuán)。
從注冊地址來看，北八道集團(tuán)、信泰融資、信泰商業(yè)保理的注冊地址均在上海浦東陸家嘴東路161號，注冊地址同為此處的公司還有上海源之滬實(shí)業(yè)，工商資料顯示，該公司為北八道集團(tuán)的大股東。
盡管北八道系在上海買房置地，大搞投融資，但此前其在二級市場均名不見經(jīng)傳，跟上市公司的公開合作并不多。可查的公開資料顯示，2017年7月，同為廈門物流企業(yè)的A股上市公司象嶼股份，曾與北八道合資成立廈門象道物流有限公司，北八道物流持股比例為60%。不過，公司成立后剛1個(gè)月，不知何因，北八道即把股權(quán)全部出讓給廈門五店物流公司。而此時(shí)，林慶豐父女和他們的北八道正在為逃避調(diào)查，與證監(jiān)稽查人員“躲貓貓”。
值得注意的是，2017年年底，北八道集團(tuán)曾在網(wǎng)上大肆招攬財(cái)務(wù)人員，職責(zé)描述為：能夠有效組織財(cái)務(wù)部門與日常工作，監(jiān)控可能會對公司造成的經(jīng)濟(jì)損失的重大經(jīng)濟(jì)活動，要求任職者有注冊會計(jì)師證，對會計(jì)，審計(jì)有4、5年的全套流程與管理經(jīng)驗(yàn)。
