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新規(guī):證監(jiān)會明確在審項(xiàng)目中止情形 增加恢復(fù)審查機(jī)制

來源:券商中國

發(fā)布時(shí)間:2018年03月28日

    近日,征求意見稿發(fā)布了一年多的《行政許可實(shí)施程序規(guī)定》修改版正式發(fā)布,4月23日起執(zhí)行。
 
 
  新規(guī)最重要的內(nèi)容有兩個(gè)方面:
 
  1、券商、會計(jì)師、律所等證券服務(wù)中介機(jī)構(gòu)及從業(yè)者,因涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查的,或者被司法機(jī)關(guān)偵查,尚未結(jié)案的,其涉案的同類業(yè)務(wù)將暫不受理,已受理的將被中止審查。
 
  2、修改后的新規(guī)增加了恢復(fù)審查機(jī)制,即對于因涉嫌違法違規(guī)被稽查立案而被中止審核的在審項(xiàng)目,經(jīng)復(fù)核后可以恢復(fù)審核。
 
  事實(shí)上,自去年2月24日意見稿發(fā)布之后,監(jiān)管層對涉案的機(jī)構(gòu)及項(xiàng)目早已如此執(zhí)行。無論是當(dāng)時(shí)的興業(yè)證券、西南證券,還是今年被立案的國信證券,都適用以上新規(guī)。
 
  適用券商會計(jì)所律所等
 
  幾年前,保薦機(jī)構(gòu)、律所及其從業(yè)人員因涉嫌違法被立案調(diào)查,證監(jiān)會暫不受理、中止審核發(fā)行保薦書、法律意見書等行政許可申請,這種做法早就如此執(zhí)行。
 
  不同的是,以前對各證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的措施不統(tǒng)一,對不同的中介監(jiān)管政策不一致。
 
  這次新修改后的《行政許可實(shí)施程序規(guī)定》,最重要內(nèi)容有兩方面:
 
  其一就是統(tǒng)一將證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員均納入暫不受理、中止審核措施政策的適用范圍。
 
  其二是增加了對暫不受理、中止審核的規(guī)定,“為申請人制作、出具有關(guān)申請材料的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及有關(guān)人員,因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查,或者被司法機(jī)關(guān)偵查,尚未結(jié)案,且涉案行為與其為申請人提供服務(wù)的行為屬于同類業(yè)務(wù)或者對市場有重大影響。”
 
  尤其對采取了“特殊普通合伙制”形式的證券服務(wù)機(jī)構(gòu),追責(zé)原則依然是“以機(jī)構(gòu)責(zé)任為主、個(gè)人責(zé)任為輔”,但也考慮到事中監(jiān)管手段,重點(diǎn)解決此類機(jī)構(gòu)及從業(yè)者因涉嫌違法違規(guī)被稽查立案與行政許可之間的關(guān)聯(lián)問題。
 
  簡單來說,也就是不論是中介機(jī)構(gòu)還是從業(yè)人員被立案調(diào)查,都將牽涉到其服務(wù)的其他項(xiàng)目,監(jiān)管措施就是:新項(xiàng)目不被受理,在審項(xiàng)目中止審查。
 
  增加了恢復(fù)審查機(jī)制
 
  此外,新規(guī)的另一條重要內(nèi)容就是,增加了恢復(fù)審查機(jī)制。證監(jiān)會對因涉嫌違法違規(guī)被稽查立案而被中止審核的在審項(xiàng)目,經(jīng)復(fù)核后恢復(fù)審核,以減少對非涉案從業(yè)人員承做項(xiàng)目的影響。
 
  新規(guī)在原來的《行政許可實(shí)施程序規(guī)定》第二十三條中增加一款作為第二款:“因本規(guī)定第二十二條第一款第(三)、(四)項(xiàng)規(guī)定情形中止審查的,證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指派與被調(diào)查事項(xiàng)無關(guān)的人員,對該機(jī)構(gòu)或者有關(guān)人員為被中止審查的申請事項(xiàng)制作、出具的申請材料進(jìn)行復(fù)核。按要求提交復(fù)核報(bào)告,并對申請事項(xiàng)符合行政許可法定條件、標(biāo)準(zhǔn),所制作、出具的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏發(fā)表明確復(fù)核意見的,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在 30 個(gè)工作日內(nèi)恢復(fù)審查,通知申請人。”
 
  也就是說,券商等中介機(jī)構(gòu)可以指派與調(diào)查事項(xiàng)無關(guān)的人,對被中止審查的項(xiàng)目制作、出具的申請材料進(jìn)行復(fù)核,經(jīng)證監(jiān)會審查之后符合條件的恢復(fù)審查。
 
  一位券商投行高管表示,相當(dāng)于是判斷涉案行為與其為申請人提供服務(wù)的行為是否屬于同類業(yè)務(wù),或者是否對市場有重大影響。
 
  目前就興業(yè)證券、西南證券以及國信證券等曾被立案調(diào)查的例子來看,被立案調(diào)查之日起尚未結(jié)案前,新增項(xiàng)目申請不被受理,但對于在審項(xiàng)目可能會被中止審查,通常被中止審查的是被立案調(diào)查涉事項(xiàng)目同一個(gè)保代簽字的其他項(xiàng)目,不過保薦機(jī)構(gòu)可對由其在審項(xiàng)目是否繼續(xù)符合行政許可條件進(jìn)行審慎的全面復(fù)核,然后恢復(fù)審核。

來源:券商中國

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