證券監(jiān)管是指以保護投資者合法權(quán)益為宗旨，以矯正和改善證券市場的內(nèi)在問題（市場失靈）為目的，政府及其監(jiān)管部門通過法律、經(jīng)濟、行政等手段對參與證券市場各類活動的各類主體的行為所進行的引導、干預(yù)和管制。這里強調(diào)的是，任何對投資者合法權(quán)益的侵害行為如股價操縱、證券欺詐、內(nèi)幕交易等均應(yīng)毫無爭議地成為監(jiān)管對象，并對其進行事前的有效預(yù)警和事后的嚴厲懲處，切實杜絕各類機構(gòu)或個人以其擁有之信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢對中小投資者的剝奪與傷害。證券監(jiān)管概念既以一般的管制概念為基礎(chǔ)，又有特殊意義，從而界定了本書的內(nèi)容和范疇。