文/《投資與理財(cái)》記者 李金明

    從股市“名嘴”到“黑嘴”，只有一個(gè)“利”字了得。證監(jiān)會(huì)對(duì)“操縱證券市場(chǎng)”的嚴(yán)打，不可謂力度不大，但“黑嘴”事件仍層出不窮。從被證監(jiān)會(huì)開出1.25億元罰單、終身市場(chǎng)禁入的汪建中，到近期被行政處罰的鄧曉波、鄧悉源，都給欺騙投資者的股市“痞子”敲響了喪鐘。其實(shí)，他們的伎倆并不高明，無非是“先行買入證券、后向公眾推薦、再賣出證券”。投資者可要擦亮眼睛，避免“抬轎子”的悲劇發(fā)生。

    鄧曉波和鄧悉源操縱市場(chǎng)遭巨虧

    處罰：2011年1月10日，鄧曉波和鄧悉源因操縱證券市場(chǎng)和散布虛假信息，被證監(jiān)會(huì)責(zé)令鄧曉波改正，并對(duì)兩人分別處以33萬元和43萬元罰款。

    經(jīng)過：2008年1月10日至7月8日期間，根據(jù)事先溝通和約定，鄧曉波、鄧悉源二人同時(shí)在一些網(wǎng)絡(luò)媒體上，對(duì)同一只股票發(fā)表觀點(diǎn)相同、內(nèi)容相似的推薦文章36篇。在上述推薦文章公開前，鄧曉波、鄧悉源分別通過代理的證券賬戶，買入二人共同推薦的美都控股[5.23 -0.57%]等20只股票和萬家樂[9.98 -0.10%]等27只股票，再在推薦文章公開后賣出。

    不幸的是，由于遇上了金融危機(jī)，市場(chǎng)回報(bào)兩個(gè)倒霉蛋的是巨額投資虧損，兩人代理的賬戶分別虧損186萬元和247.8萬元。

    汪建中獲證監(jiān)會(huì)1.25億元罰單

    處罰：2008年11月21日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了北京首放投資顧問有限公司及其法定代表人汪建中操縱市場(chǎng)案，沒收汪建中違法所得1.25億元，處以等額罰款，并對(duì)汪建中采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

    這是證監(jiān)會(huì)首次就證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為，對(duì)個(gè)人開出過億元的罰單。

    經(jīng)過：據(jù)調(diào)查，2007年1月至2008年5月期間，汪建中通過“搶帽子”交易手法操作了55次，買賣了38只股票或權(quán)證，買入證券金額累計(jì)52.60億元，賣出金額累計(jì)53.86億元，累計(jì)獲利超過1.25億元。

    2001年8月，北京首放注冊(cè)成立，初始注冊(cè)資本100萬元，法人汪建中持股80%。在“下海”之前，汪建中曾就職于工行某分行、中國國際航空公司和北京中投策投資咨詢顧問公司。他還曾著書傳播其炒股實(shí)戰(zhàn)技法，擔(dān)任知名電視臺(tái)證券類欄目特約嘉賓。據(jù)報(bào)道，汪建中在國內(nèi)首開板塊實(shí)戰(zhàn)研究先河，在板塊、個(gè)股實(shí)戰(zhàn)機(jī)會(huì)研究方面處于國內(nèi)咨詢機(jī)構(gòu)領(lǐng)先水平，預(yù)測(cè)出了眾多的市場(chǎng)熱點(diǎn)和多次大的行情。

    2010年10月，汪建中被控以“搶帽子”交易方式操縱證券市場(chǎng)，在證監(jiān)會(huì)處罰之外，又被公訴方追究刑事責(zé)任。

    新蘭德被罰735萬元

    處罰：和汪建中同時(shí)被罰的還有武漢新蘭德董事長兼總經(jīng)理朱漢東。

    證監(jiān)會(huì)認(rèn)定武漢新蘭德和陳杰存在操縱市場(chǎng)行為，決定沒收武漢新蘭德違法所得735萬元，并處以735萬元罰款；對(duì)朱漢東給予警告，并處以30萬元罰款，證券市場(chǎng)禁入5年。同時(shí)，沒收被證監(jiān)會(huì)依法凍結(jié)的股票。

    經(jīng)過：2007年1月1日至4月26日，武漢新蘭德董事長兼總經(jīng)理朱漢東代表公司向陳杰提供股票買入建議。待陳杰利用其控制的賬戶買入后，由朱漢東署名，以新蘭德名義，通過網(wǎng)絡(luò)媒體和報(bào)紙等公眾傳媒公開推薦相關(guān)股票。陳杰則利用公開推薦造成的市場(chǎng)影響，在推薦后的下一個(gè)交易日賣出股票牟利，總共操作37次，武漢新蘭德非法獲利735萬元。