一、新《交易規(guī)則》在交易監(jiān)管方面包括哪些內(nèi)容？
為了提高市場(chǎng)透明度，及時(shí)、有效地揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，新《交易規(guī)則》吸收并完善了中小企業(yè)板交易公開(kāi)信息披露制度和異常波動(dòng)例行停牌制度；同時(shí)，為引導(dǎo)投資者合規(guī)交易，強(qiáng)化交易所一線監(jiān)管職能，維護(hù)市場(chǎng)公平交易秩序，新《交易規(guī)則》列示了深交所重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為，明確了相應(yīng)監(jiān)管措施，并引入了異常交易特別停牌制度。
二、交易公開(kāi)信息披露制度包括哪些內(nèi)容？
交易公開(kāi)信息披露制度分為單日交易公開(kāi)信息披露制度和交易異常波動(dòng)公開(kāi)信息披露制度。其中單日公開(kāi)信息披露制度又可分為有漲跌幅限制股票、封閉式基金的公開(kāi)信息披露制度和無(wú)漲跌幅限制股票的公開(kāi)信息披露制度兩種。
與中小企業(yè)板現(xiàn)行交易公開(kāi)信息披露制度相比較，新交易公開(kāi)信息披露制度將無(wú)漲跌幅限制股票的交易列入公開(kāi)信息披露范圍，同時(shí)對(duì)涉及證券分別按買入、賣出金額選取公開(kāi)信息披露名單，既豐富了交易公開(kāi)信息披露內(nèi)容，也提高了交易公開(kāi)信息的準(zhǔn)確性。
三、單日交易公開(kāi)信息披露制度的具體規(guī)定是什么？
對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票和封閉式基金，如果其競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列三種情形之一時(shí)，深交所分別公布該證券當(dāng)日買入、賣出金額最大五家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位的名稱及其各自的買入、賣出金額：
(一)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前三只證券；
(二)日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前三只證券；
(三)日換手率達(dá)到20%的前三只證券；
對(duì)于無(wú)價(jià)格漲跌幅限制股票，深交所直接公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的五家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位的名稱及其買入、賣出金額。
四、交易異常波動(dòng)公開(kāi)信息披露制度的具體規(guī)定是什么？
交易異常波動(dòng)公開(kāi)信息披露制度與異常波動(dòng)例行停牌制度相配套，對(duì)于股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，深交所分別公布其在交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大五家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位的名稱及其各自累計(jì)買入、賣出金額。
五、交易公開(kāi)信息中出現(xiàn)“機(jī)構(gòu)專用”是指什么？
新《交易規(guī)則》中規(guī)定，交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)專用席位的，其公布名稱統(tǒng)一為“機(jī)構(gòu)專用”。也就是說(shuō)，在交易公開(kāi)信息中出現(xiàn)“機(jī)構(gòu)專用”的，是指基金專用席位、券商自營(yíng)專用席位、社保專用席位、券商理財(cái)專用席位、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)專用席位、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)租用席位、QFII專用席位等機(jī)構(gòu)投資者使用的專用席位。
六、異常波動(dòng)例行停牌制度的具體規(guī)定是什么？
股票、封閉式基金出現(xiàn)交易異常波動(dòng)的，深交所對(duì)相關(guān)證券實(shí)施停牌，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)日1030復(fù)牌；如果公告日為非交易日的，在公告后首個(gè)交易日開(kāi)市時(shí)復(fù)牌。
七、異常波動(dòng)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是什么？
新《交易規(guī)則》仍采用現(xiàn)行中小企業(yè)板異常波動(dòng)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，即股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情況之一的，屬于異常波動(dòng)：
(一)連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的；
(二)ST和ST股票連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的；
(三)連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前五個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該證券連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的；
(四)深交所或證監(jiān)會(huì)認(rèn)為屬于異常波動(dòng)的其他情況。
異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算，但無(wú)價(jià)格漲跌幅限制股票不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。
八、異常交易特別停牌制度的具體規(guī)定是什么？
證券出現(xiàn)異常交易行為的，深交所可以視情況對(duì)相關(guān)證券實(shí)施停牌，發(fā)布公告，并根據(jù)需要公布相關(guān)交易、股份統(tǒng)計(jì)信息。有披露義務(wù)的當(dāng)事人應(yīng)按照深交所的要求及時(shí)公告。異常交易特別停牌制度的停牌及復(fù)牌的時(shí)間，由深交所決定。
九、異常交易行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)是什么？
新《交易規(guī)則》中界定了下列十三種可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為：
(一)可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券；
(二)以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開(kāi)立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易；
(三)委托、授權(quán)同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易；
(四)兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易；
(五)大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格；
(六)頻繁申報(bào)或撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定；
(七)巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的成交價(jià)格；
(八)一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易；
(九)在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易；
(十)大量或者頻繁進(jìn)行高買低賣交易；
十一 進(jìn)行與自身公開(kāi)發(fā)布的投資分析、預(yù)測(cè)或建議相背離的證券交易；
(十二)在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)；
(十三)本所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易行為。
十、深交所對(duì)異常交易行為將采取什么監(jiān)管措施？
出現(xiàn)異常交易行為，且對(duì)證券交易價(jià)格或者交易量產(chǎn)生影響的，深交所可采取非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查措施，要求相關(guān)會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部提供投資者開(kāi)戶資料、授權(quán)委托書、資金存取憑證等資料，并對(duì)相關(guān)交易情況、資金賬戶情況等作出說(shuō)明；必要時(shí)，深交所還可以要求相關(guān)投資者提供資料。
對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，深交所可視情況采取口頭或書面警示、約見(jiàn)談話、要求提交書面承諾、限制相關(guān)證券賬戶交易、報(bào)請(qǐng)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶以及上報(bào)證監(jiān)會(huì)查處等監(jiān)管措施。
