????北交所的設(shè)立進一步完善了中國多層次資本市場，而作為重要中介機構(gòu)的券商正積極參與其中，著力推進北交所相關(guān)業(yè)務(wù)。

????日前，記者走訪了北京幾家券商營業(yè)部，多位券商人士向記者表示，“營業(yè)部采取‘應(yīng)開盡開’的原則，對每一位符合條件的投資者都做到了信息的及時觸達。由于北交所的交易權(quán)限可以由原來的新三板精選層交易權(quán)限直接劃轉(zhuǎn)，來營業(yè)部辦理的客戶不多；新開戶投資者也可以完全實現(xiàn)線上辦理，如今券商線上化流程很完善。同時，機構(gòu)客戶較為積極?！?/p>

????采取“應(yīng)開盡開”原則

????信息及時觸達投資者

????記者在采訪中了解到，券商已配合完成北交所開市前的第二次全網(wǎng)測試。各項測試任務(wù)順利完成，參測機構(gòu)技術(shù)系統(tǒng)運行平穩(wěn)。同時，北交所還將在開市前聯(lián)合各參測機構(gòu)進行通關(guān)測試。至此，距離北交所正式開市交易更近一步，投資者也躍躍欲試。

????走訪中，記者在一家頭部券商某營業(yè)部看到，現(xiàn)場開戶、咨詢的投資者并不多，當記者咨詢北交所業(yè)務(wù)后，一位客戶經(jīng)理介紹稱：“公司總部通過官方網(wǎng)站、公眾號、APP、直播等渠道全方位向合格投資者宣傳并解讀北交所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，合格投資者可以通過APP提交權(quán)限開通申請，預(yù)約開通的權(quán)限在北交所開市后即可正式交易，并不需要來營業(yè)部?！?/p>

????在另一家券商營業(yè)部，前臺員工向記者介紹：“目前來營業(yè)部辦理北交所開戶的，大多為老年人，他們更喜歡面對面詢問業(yè)務(wù)細節(jié)?！?/p>

????該前臺員工還告訴記者：“我們營業(yè)部采取‘應(yīng)開盡開’的原則，對每一位符合條件的投資者都做到了信息的及時觸達，并對投資者的具體疑問或者顧慮做詳細解釋。以客戶的自主意愿為前提，協(xié)助客戶進行線上或臨柜開通?！?/p>

????在當前競爭激勵的證券業(yè)，各家券商都特別珍惜機構(gòu)及高凈值客戶。一家中型券商營業(yè)部經(jīng)理告訴《證券日報》記者：“我們會對高凈值、符合風險承受能力要求的客戶，有針對性地通知他們開通新三板精選層交易權(quán)限?！?/p>

????上述頭部券商客戶經(jīng)理也介紹：“針對一些風險匹配合格，或者之前詢問過北交所開戶的客戶，我們都會有針對性地進行聯(lián)系，但也要保持適當性?！?/p>

????中銀證券相關(guān)負責人在接受《證券日報》記者采訪則表示，“公司已迅速制定了業(yè)務(wù)營銷方案，面對合格的北交所潛在投資者，有針對性地開展業(yè)務(wù)宣傳及業(yè)務(wù)辦理提醒，并進一步加大了線上線下的業(yè)務(wù)宣傳力度”。

????從機構(gòu)開戶流程來看，機構(gòu)投資者準入雖不設(shè)資金門檻，但仍需北交所股票交易知識測評。

????開源證券中小盤首席分析師任浪表示：“伴隨著北交所投資機會的顯現(xiàn)，存量投資者的活躍度也將進一步提升。新增投資者的入場，疊加存量投資者活躍度提升，將大幅提升北交所和整體新三板的流動性和定價能力。”

????挖掘北交所設(shè)立

????帶來的投資機會

????北交所宣布成立后，新三板的投資熱情也被點燃。“從9月2日宣布設(shè)立北交所，到9月3日北交所公司完成工商注冊，再到9月5日至9月10日就多項基本業(yè)務(wù)規(guī)則征求意見，北交所籌建速度可謂迅速。在政策利好提振之下，新三板市場連續(xù)上漲，精選層表現(xiàn)亮眼。”粵開證券研究院首席市場分析師李興在接受《證券日報》記者采訪時表示。

????李興認為：“可以從兩個方面挖掘北交所設(shè)立帶來的投資機會。首先，關(guān)注轉(zhuǎn)板預(yù)期較高的優(yōu)質(zhì)新三板企業(yè)；其二，關(guān)注新三板專精特新概念標的。根據(jù)工信部披露的專精特新小巨人培育企業(yè)名單，其中370家為新三板企業(yè)，包括10家精選層企業(yè)，同時還有超過4000家未上市掛牌企業(yè)，北交所設(shè)立的目標之一就是培育一批專精特新中小企業(yè)，預(yù)計后續(xù)將有更多專精特新企業(yè)掛牌新三板，登陸北交所。專精特新企業(yè)具備核心業(yè)務(wù)相對集中、盈利水平橫向領(lǐng)先、現(xiàn)金流健康和研發(fā)驅(qū)動力較強等優(yōu)勢，建議持續(xù)關(guān)注新三板專精特新概念標的。”

????據(jù)記者了解，目前券商線上、線下開通北交所合格投資者權(quán)限的相關(guān)業(yè)務(wù)大部分都已準備就緒，可隨時配合交易所要求正式上線。不少券商通過線上、線下聯(lián)動方式，進行員工培訓(xùn)，開展北交所業(yè)務(wù)學習及培訓(xùn)。

????業(yè)界普遍認為，券商也將因北交所開市迎來更廣闊的發(fā)展空間。李興表示：“北交所設(shè)立將直接利好券商，特別是券商投行和財富管理等核心業(yè)務(wù)條線。北交所將總體平移精選層各項制度，上市公司由創(chuàng)新層公司產(chǎn)生，同步試點證券發(fā)行注冊制，有利于拓寬券商投行業(yè)務(wù)賽道，特別是那些此前大力布局新三板業(yè)務(wù)的中小券商，北交所上市公司業(yè)務(wù)或?qū)槠鋷韽澋莱嚨臋C遇?！?/p>

????在走訪中記者了解到，對于北交所，投資者仍然有很多疑問，例如“北交所與其他交易所的區(qū)別、北交所開戶條件、交易規(guī)則、市場前景、以及新股發(fā)行上市的申購規(guī)則”等。

????上述中銀證券相關(guān)負責人介紹：“公司積極開展投資者教育工作，通過手機APP、微信公眾號及線下投資者教育活動等多種形式，及時向投資者傳遞北交所相關(guān)制度要求、市場特征、未來發(fā)展、業(yè)務(wù)辦理、交易規(guī)則等方面的專業(yè)信息，提升投資者對北交所的投資認知和業(yè)務(wù)熟悉程度?！?/p>