????本報記者 周尚伃

????10月26日晚間，北京證券交易所、全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《北京證券交易所全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價細(xì)則》公布了2023年第三季度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果。

????總體來看，執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系由專業(yè)質(zhì)量得分、合規(guī)質(zhì)量扣分兩部分組成，專業(yè)質(zhì)量得分主要涉及券商的投行、經(jīng)紀(jì)、研究三大業(yè)務(wù)維度。本次參評的券商依舊是101家。

????101家券商中，共有98家券商的得分在100分以上（包括100分），開源證券、中信證券、海通證券位列前三，得分分別為136.66分、135.53分、135.03分；中泰證券、申萬宏源緊隨其后，得分也均超130分。有3家券商得分在100分以下，為大同證券、華林證券、世紀(jì)證券，得分分別為99.92分、99.65分、95.76分。

????此外，與第二季度評價結(jié)果相比，第三季度得分排名發(fā)生了較大的變化，第二季度得分前三名是申萬宏源、開源證券、中泰證券。而第三季度，開源證券變?yōu)槭孜唬行抛C券、海通證券兩家頭部券商躋身前三。

????從專業(yè)質(zhì)量得分情況來看，開源證券的得分為42.66分，遙遙領(lǐng)先其他券商；中信證券、海通證券、中泰證券、申萬宏源的得分也均超30分。其中，北交所保薦業(yè)務(wù)最高分來自海通證券，發(fā)行并購業(yè)務(wù)的最高分來自中金公司，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)推薦掛牌業(yè)務(wù)的最高分來自開源證券。同時，開源證券研究業(yè)務(wù)得分高達(dá)10分，也位列第一。從合規(guī)質(zhì)量扣分情況來看，第三季度共有25家券商出現(xiàn)了扣分現(xiàn)象，第二季度時僅有13家出現(xiàn)扣分現(xiàn)象。