????本報(bào)記者 李文

????中央金融工作會(huì)議高度概括堅(jiān)定不移走中國(guó)特色金融發(fā)展之路的“八個(gè)堅(jiān)持”，“堅(jiān)持把防控風(fēng)險(xiǎn)作為金融工作的永恒主題”是其中之一。中銀證券緊跟中央和上級(jí)黨委對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，始終堅(jiān)持底線思維、極限思維，全面提升風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控合規(guī)管理水平，為公司穩(wěn)健發(fā)展筑牢堅(jiān)實(shí)根基。

????加強(qiáng)全流程管理

????推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)

????優(yōu)秀的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理能力是適應(yīng)行業(yè)特點(diǎn)構(gòu)建差異化優(yōu)勢(shì)的重要基礎(chǔ)。中銀證券表示，公司一貫高度重視風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理，在公司價(jià)值觀和經(jīng)營(yíng)方針中，均體現(xiàn)“堅(jiān)定不移嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)底線”的鮮明導(dǎo)向。

????中銀證券建立“全面覆蓋、協(xié)同高效、數(shù)字智能、專業(yè)擔(dān)當(dāng)”的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，以客戶至上的價(jià)值觀踐行金融工作的人民性，秉持將“客戶風(fēng)險(xiǎn)視為自身風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理”和“穩(wěn)健進(jìn)取”的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，通過(guò)層層壓實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理主體責(zé)任，形成一二三道防線相互制衡、共同協(xié)防的體系，促進(jìn)自身全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力的全面提升。

????中銀證券持續(xù)推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理有效性建設(shè)，不斷優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)政策和工具手段，加大風(fēng)險(xiǎn)檢查排查力度。探索建設(shè)行業(yè)領(lǐng)先的全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)和智能風(fēng)控系統(tǒng)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的前瞻性和敏感性，增強(qiáng)非傳統(tǒng)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理主動(dòng)性、有效性。推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)研判、風(fēng)險(xiǎn)排查、壓力測(cè)試、應(yīng)對(duì)預(yù)案和托底方案、風(fēng)險(xiǎn)處置、后評(píng)價(jià)“六閉環(huán)”機(jī)制建設(shè)。增強(qiáng)核心風(fēng)控手段，圍繞“準(zhǔn)入、授權(quán)、止損、集中度、對(duì)沖”，完善預(yù)警管理體系，強(qiáng)化業(yè)務(wù)全流程風(fēng)險(xiǎn)剛性管控，確保風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理措施嵌入業(yè)務(wù)發(fā)展每一環(huán)節(jié)。提升智能風(fēng)控水平，推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理一體化平臺(tái)建設(shè)。

????以合規(guī)文化為核心

????高質(zhì)量推進(jìn)文化建設(shè)

????公司逐步建立健全合規(guī)管理制度和體系，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，培育全員的合規(guī)意識(shí)。針對(duì)具體業(yè)務(wù)條線定期發(fā)布合規(guī)提示，開(kāi)展內(nèi)部問(wèn)責(zé)典型案例、行業(yè)違規(guī)處罰案例等警示教育，督促全員嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)底線，督促落實(shí)好經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)、投行全面注冊(cè)制等新規(guī)要求。加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)和員工職業(yè)操守教育，引導(dǎo)員工將合規(guī)文化內(nèi)化于心，外化于行，提升員工執(zhí)業(yè)行為合規(guī)管理成效。

????同時(shí)，制訂《案防工作管理辦法》，將員工道德風(fēng)險(xiǎn)防控作為案防核心，組織開(kāi)展員工異常行為排查，切實(shí)增強(qiáng)全體員工的遵規(guī)守紀(jì)意識(shí)。全面梳理監(jiān)管規(guī)定、業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，制定關(guān)鍵人員識(shí)別、任職談話、績(jī)效考核等措施，梳理道德風(fēng)險(xiǎn)潛在高發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位、重點(diǎn)人員風(fēng)險(xiǎn)管理清單，提升關(guān)鍵人員的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)意識(shí)。完善制度強(qiáng)化宣導(dǎo)，修訂內(nèi)部控制問(wèn)題整改管理辦法、問(wèn)責(zé)工作關(guān)鍵流程操作規(guī)程、合規(guī)管理崗管理辦法等。推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)檢查、合規(guī)條線科技賦能、強(qiáng)化反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管控等專項(xiàng)工作，進(jìn)一步提升合規(guī)管理能力。