????本報(bào)記者 周尚伃

????12月29日，為進(jìn)一步完善券商投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制，更好發(fā)揮激勵(lì)約束作用，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)修訂發(fā)布《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)價(jià)辦法》）。

????2021年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)印發(fā)《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》，要求建立證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，督促證券公司歸位盡責(zé)，保障全面注冊(cè)制穩(wěn)步實(shí)施。2022年12月份，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定發(fā)布《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法（試行）》，并完成了首次評(píng)價(jià)工作?？傮w上看，評(píng)價(jià)結(jié)果得到各方認(rèn)可，發(fā)揮了積極作用，達(dá)到了預(yù)期效果。

????此次《評(píng)價(jià)辦法》修訂主要圍繞四方面內(nèi)容。一是擴(kuò)大評(píng)價(jià)范圍，在股票保薦業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上，進(jìn)一步納入債券承銷、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問、股轉(zhuǎn)公司（北交所）相關(guān)投行業(yè)務(wù)，基本實(shí)現(xiàn)投行業(yè)務(wù)全覆蓋。二是突出功能導(dǎo)向，新增投行支持高水平科技自立自強(qiáng)評(píng)價(jià)加分項(xiàng)，引導(dǎo)投行更好發(fā)揮服務(wù)科技創(chuàng)新功能。三是強(qiáng)化結(jié)果運(yùn)用，評(píng)價(jià)結(jié)果將報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，供證券公司分類評(píng)價(jià)、白名單、行政許可等監(jiān)管工作使用，同步強(qiáng)化聲譽(yù)約束和行政約束。四是做好評(píng)價(jià)銜接，充分利用現(xiàn)有的其他投行業(yè)務(wù)單項(xiàng)評(píng)價(jià)結(jié)果，保持監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，盡量不增加行業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)擔(dān)。

????《評(píng)價(jià)辦法》形成“1+4+1”的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。其中，第一個(gè)“1”是指內(nèi)部控制評(píng)價(jià)，反映證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的制度建設(shè)和執(zhí)行情況。“4”是指執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)，反映證券公司4類投行業(yè)務(wù)即股票保薦、債券承銷、并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問和股轉(zhuǎn)公司（北交所）相關(guān)投行業(yè)務(wù)的履職盡責(zé)和業(yè)務(wù)規(guī)模情況。第二個(gè)“1”是指調(diào)整項(xiàng)，主要反映投行服務(wù)高水平科技自立自強(qiáng)情況。

????中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，在修訂過程中，中證協(xié)向行業(yè)機(jī)構(gòu)及有關(guān)部門（單位）廣泛征求了意見，根據(jù)反饋意見修改完善，并會(huì)同相關(guān)部門（單位）同步開展了2023年評(píng)價(jià)工作。目前，2023年評(píng)價(jià)工作基本完成，近日將發(fā)布，以引導(dǎo)行業(yè)不斷提升投行綜合業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量，助力資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。