????本報(bào)記者 周尚伃

????為進(jìn)一步完善券商債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作，近日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從券商處獲悉，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)向券商下發(fā)了《關(guān)于修改<證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法>的決定》征求意見的通知。

????總體來看，為落實(shí)深化債券注冊(cè)制改革，進(jìn)一步促進(jìn)券商提升債券承銷與受托管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控水平、執(zhí)業(yè)質(zhì)量和服務(wù)能力，在證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于2023年7月14日發(fā)布《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》，并如期開展了2023年度評(píng)價(jià)工作。

????2023年評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)布后，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)系統(tǒng)回顧了評(píng)價(jià)工作各環(huán)節(jié)，總結(jié)了各指標(biāo)的評(píng)分情況，根據(jù)評(píng)價(jià)過程中各行業(yè)機(jī)構(gòu)反饋的意見建議，召開調(diào)研座談會(huì)，聽取了相關(guān)證監(jiān)局和證券交易所的意見建議。調(diào)研反映，市場(chǎng)各方對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果較為認(rèn)可，評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置總體合理，便于各方操作執(zhí)行。在此基礎(chǔ)上，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)收到了各方反映較為集中的兩點(diǎn)完善建議（完善風(fēng)控實(shí)效與風(fēng)險(xiǎn)處置指標(biāo)計(jì)分方法）。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采納了相關(guān)建議，并結(jié)合債券承銷與受托管理業(yè)務(wù)實(shí)際情況對(duì)風(fēng)控實(shí)效指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)處置指標(biāo)與服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略指標(biāo)進(jìn)行進(jìn)一步修改完善。

????主要修改內(nèi)容包括四方面，一是增加風(fēng)控實(shí)效指標(biāo)的扣分層次和扣分力度；為進(jìn)一步引導(dǎo)券商加強(qiáng)債券風(fēng)險(xiǎn)控制，本次修訂增加風(fēng)控實(shí)效指標(biāo)扣分的層次，將原違約率排名前20扣分調(diào)整為排名前30扣分，同時(shí)增加相關(guān)扣分力度。二是刪除債券展期作為風(fēng)險(xiǎn)處置的加分標(biāo)的。三是增加債券重大訴訟取得突出成果并對(duì)厘清中介機(jī)構(gòu)責(zé)任邊界有示范效應(yīng)的情形作為風(fēng)險(xiǎn)處置指標(biāo)的加分標(biāo)的。四是調(diào)整服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略指標(biāo)各分項(xiàng)的分值與計(jì)分方法；本次修訂適度提升券商承銷綠色及低碳轉(zhuǎn)型債、科技創(chuàng)新債的加分分值，適當(dāng)調(diào)降其他分項(xiàng)的加分分值，同時(shí)調(diào)整各分段排名的計(jì)分方法。