來源:浙江在線
發(fā)布時(shí)間:2011年06月02日
中國證監(jiān)會(huì)通過其官方網(wǎng)站公布了對浙江杭州股民徐國新利用“華成民”等多個(gè)賬戶操縱ST科健和*ST聯(lián)油股價(jià)的處罰結(jié)果。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,證監(jiān)會(huì)決定對徐國新沒收違法所得242042.73元,并處以242042.73元罰款。證監(jiān)會(huì)還首度詳細(xì)解析了徐國新操縱多只股價(jià)的全過程。
漲停價(jià)大舉買入為出貨
買入情況:2009年8月24日9∶30至9∶31,徐國新利用“華成民”賬戶以5.05元、5.06元的價(jià)格建倉買入“ST科健”128700股。隨后在當(dāng)日9∶45,“ST科健”股票漲停,漲停價(jià)5.12元一直保持至當(dāng)日收盤。就在9∶46,“華成民”賬戶以漲停價(jià)5.12元申報(bào)買入一筆“ST科健”999900股,成交時(shí)間為9∶46至15∶00,共成交747126股,其余未撤單。
據(jù)證監(jiān)會(huì)披露,2009年8月24日,在“ST科健”股票已漲停、市場及“華成民”賬戶本身已有大量未成交買單、買入申報(bào)明顯無法成交的情況下,徐國新仍先后利用“華成民”、“王冬香”和“徐才校”賬戶以漲停價(jià)大量申報(bào)買入“ST科健”股票,將該股價(jià)格鎖定在漲停價(jià)直至收盤,誤導(dǎo)其他投資者對股票走勢判斷。
第二天一開盤,“華成民”賬戶在短時(shí)間內(nèi)以漲停價(jià)大量申報(bào)買入“ST科健”股票,誤導(dǎo)其他投資者對股票走勢的判斷,影響股票交易量和開盤價(jià)。在可撤單階段的最后時(shí)刻,“華成民”賬戶將買入申報(bào)全部撤單。隨即,“華成民”賬戶在當(dāng)日開盤集合競價(jià)不可撤單階段和連續(xù)競價(jià)階段將前一交易日買入的“ST科健”股票全部申報(bào)賣出。最終,徐國新從“ST科健”這只股票上獲利115360.20元。
頻繁虛假申報(bào)誤導(dǎo)投資者
買入情況:2009年9月3日,徐國新利用“華成民”賬戶建倉買入“*ST聯(lián)油”788721股。
證監(jiān)會(huì)調(diào)查顯示,2009年9月3日,徐國新利用“華成民”賬戶建倉買入“*ST聯(lián)油”788721股。第二天,為了能以較高價(jià)格將賬戶內(nèi)的“*ST聯(lián)油”股票賣出,在當(dāng)日開盤集合競價(jià)可撤單階段,“華成民”賬戶采用不以成交為目的的虛假申報(bào)手段,在短時(shí)間內(nèi)以漲停價(jià)大量申報(bào)買入“*ST聯(lián)油”,誤導(dǎo)其他投資者對股票走勢的判斷,影響股票交易量和開盤價(jià)。
在開盤集合競價(jià)可撤單階段的最后時(shí)刻,“華成民”賬戶將買入申報(bào)全部撤單。隨即,“華成民”賬戶在當(dāng)日開盤集合競價(jià)不可撤單階段和連續(xù)競價(jià)階段,將其前一交易日買入的“*ST聯(lián)油”全部申報(bào)賣出。最終,徐國新通過操控“*ST聯(lián)油”的股價(jià)獲利126682.53元。
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定,徐國新的上述行為違反相關(guān)規(guī)定,構(gòu)成“操縱證券市場”的行為。不過,考慮到案發(fā)后徐國新能夠積極配合證監(jiān)會(huì)的調(diào)查工作,證監(jiān)會(huì)最終決定,對徐國新沒收違法所得242042.73元,并處以同樣金額的罰款。