近日，《瞭望》新聞周刊記者從中國證監(jiān)會獲悉，新一輪證券機構行政許可調整正在證監(jiān)會展開。調整方案執(zhí)行完畢后，證券機構現(xiàn)有審核事項，將有近一半被取消或者下放。其中包括，建議取消部分證券機構行政許可審批事項；擬將部分證券機構行政許可事項授權派出機構審核；簡化行政許可審核程序。

　　據(jù)悉，繼今年3月證監(jiān)會發(fā)布《公告》，決定把部分證券機構行政許可事項授權派出機構審核以后，6月底前，證監(jiān)會將公告首批獲得授權的證監(jiān)局名單。

　　“這是證監(jiān)會從公共利益出發(fā)，推動行政審批制度改革的重要探索。”在業(yè)內(nèi)人士看來，證監(jiān)會此番主動放權，不僅大幅減少、簡化許可事項，更有利于實現(xiàn)微觀監(jiān)管和宏觀監(jiān)管的結合，構建抗風險能力更強的金融系統(tǒng)。一方面，部分職能交給證監(jiān)會派出機構“近點決策”，監(jiān)管將更具針對性；另一方面，證監(jiān)會層面的監(jiān)管職能，則轉變?yōu)楦咭暯堑恼哐芯亢托袠I(yè)指導檢查。

　　本刊記者采訪中了解到，早在2010年，經(jīng)過與國務院法制辦、審改辦溝通，證監(jiān)會便制定了《關于調整證券機構行政許可的工作方案》(以下簡稱《工作方案》)。此后，經(jīng)過多次行業(yè)內(nèi)座談和公開征求意見，《工作方案》數(shù)易其稿。

　　此間，國務院審改辦、法制辦認為，取消部分行政許可審批事項、簡化審核程序和授權派出機構審核部分行政許可，符合行政審批制度的改革方向和總體要求，沒有法律障礙。但是，取消法律設定的行政許可，如證券公司變更組織形式等，需要由國務院法制辦協(xié)調全國人大同意后，國務院再以決定形式取消。另外，取消行政法規(guī)設定的行政許可，如證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃，可由國務院直接作出決定，以后再適時修改行政法規(guī)。

　　“證監(jiān)會正在努力推動相關法規(guī)在近期進入修改程序。”權威人士在接受《瞭望》新聞周刊采訪時透露，“下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)完善行政許可下放后相關配套制度，督促派出機構依法合規(guī)審核，并進一步加強證券公司監(jiān)管。”

　　調整時機已經(jīng)成熟

　　上述權威人士表示，近年來證監(jiān)會持續(xù)創(chuàng)新監(jiān)管理念，堅持“加強監(jiān)管，放松管制”。本次證券機構行政許可調整，即是證監(jiān)會的主動“出擊”。在行政管理體制改革的方向之下，方案設計充分考慮了當前證券業(yè)發(fā)展和監(jiān)管的實際，和資本市場放松管制、加強監(jiān)管的要求。

　　2004年8月，為了應對中國證券行業(yè)自建立以來面臨的第一次危機，根據(jù)國務院部署，證監(jiān)會開始對證券公司實施綜合治理。從那時起直至2007年8月，證監(jiān)會共處置高風險公司31家，重組證券公司27家，證券公司歷史遺留風險徹底化解，財務狀況明顯改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風險管理能力明顯增強。

　　此間，證監(jiān)會制定并完善了一系列關于機構監(jiān)管審批的基礎性制度并力促落實，機構監(jiān)管部亦大力推進審核工作改革。比如，審核標準統(tǒng)一明確，不搞個案審批；審核程序標準化管理，審核尺度嚴格一致；審核進程公開透明，主動接受社會監(jiān)督，等等。

　　權威人士表示，上述政策的實施，使此前一度存在的“審核過程不透明、審核標準不公開、審核周期長、審核件積壓”的問題得到了根本解決，證券機構頻繁“跑會”的現(xiàn)象也得到徹底扭轉。原某省副省長，現(xiàn)任某證券公司董事長曾感慨地說，“機構部的審批，沒有潛規(guī)則”。

　　受此影響，“十一五”期間，證券行業(yè)得以持續(xù)健康發(fā)展，風險始終控制在較低水平，經(jīng)受了國際金融危機和國內(nèi)股市大幅波動的考驗。此間，證券行業(yè)資產(chǎn)規(guī)模迅速擴大，資本實力大幅增強；經(jīng)營狀況全面改善，盈利水平大幅度提高；證券公司的規(guī)范化程度大幅提高，徹底消除了行業(yè)一度存在的普遍性的違法違規(guī)行為。

　　因此，在前述權威人士看來，當前，對行政許可適時作出必要調整，不僅有制度基礎的保證，也符合當前證券業(yè)發(fā)展和監(jiān)管的實際。

　　在此基礎上，證監(jiān)會監(jiān)管能力的提升，使部分審核項目的取消和下放，變得更加可行。前述權威人士表示，當前，證監(jiān)會日常監(jiān)管手段和措施已逐漸成為行政許可的替代機制，取消或者簡化部分行政許可后，可以通過事中、事后監(jiān)管達到監(jiān)管目的，實現(xiàn)同樣監(jiān)管效果。

　　他向本刊分析，這不僅緣于《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》等法律、法規(guī)及配套監(jiān)管規(guī)則的不斷完善，更重要的是，近年來，證監(jiān)會的監(jiān)管手段日趨多元化，技術系統(tǒng)支持更加全面有效，證監(jiān)會派出機構的一線監(jiān)管能力和監(jiān)管水平不斷提高，日常監(jiān)管因此更加及時有效，能有效防范歷史上違規(guī)問題的再度發(fā)生。

　　再加上隨著市場規(guī)模的擴張，監(jiān)管任務增加與監(jiān)管資源緊缺之間的矛盾也日益突出。證監(jiān)會高層認為，應進一步厘清監(jiān)管邊界和責任，合理配置與整合監(jiān)管資源，運用好派出機構、交易所和會員單位的力量，“有所為，有所不為，確保把核心的職責履行好，把該管的事管好。”

　　在此背景下，證監(jiān)會認為，進一步調整證券機構行政許可的時機已經(jīng)成熟。因此，按照“減少和規(guī)范行政審批，加強對行政審批權的監(jiān)督制約，推進政府管理方式創(chuàng)新”的要求，在2004年以來已有11項行政許可授權派出機構審核的基礎上，證監(jiān)會再調證券機構行政許可。

　　新“規(guī)則”彰顯改革方向

　　根據(jù)本刊記者從證監(jiān)會獲得的調整方案，本次調整規(guī)劃，擬取消3項行政許可，包括證券公司變更公司形式；證券公司增資擴股的部分事項，包括現(xiàn)有股東同比例增資、送紅股、公積金轉增股本、其他不涉及股東資格審核并且實際控制人、控股股東、第一大股東未發(fā)生變化的增資事項；證券公司設立集合計劃。

　　另外，授權派出機構審核5項行政許可，包括，證券公司變更章程重要條款；證券公司減資事項和部分增資擴股事項，但是上市證券公司增資和減資事項除外；變更證券公司5%以上股權的股東、實際控制人，但是上市證券公司股權變更除外；證券公司設立、收購、撤銷分支機構(包括營業(yè)部和分公司)；證券公司申請證券經(jīng)紀、證券投資咨詢等六項常規(guī)業(yè)務牌照。

　　其中最大的亮點是，證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃等事項由行政審批改為事前告知性備案管理，備案期限屆滿，派出機構不表示意見即視為同意。

　　在具體安排上，本刊記者了解到，擬取消的行政許可事項，在國務院同意取消之前，仍由證監(jiān)會相關職能部門繼續(xù)負責；在授權派出機構審核的行政許可事項上，派出機構做好準備一家，授權一家。

　　另外，沒有納入此次調整范圍的其他行政許可事項，也將視行政許可調整工作進展情況，作出進一步的評估和論證。條件成熟時，按照《工作方案》確定的原則和思路進行調整。具備條件的行政許可事項，可以取消審批或者授權派出機構審核。

　　權威專家在接受本刊采訪時指出，政府部門應重在完善規(guī)則，加強對經(jīng)濟社會事務的宏觀管理，更好發(fā)揮市場在資源配置中的基礎作用，實現(xiàn)行政運行機制和政府管理方式向規(guī)范有序、公開透明、便民高效根本轉變。他認為，證監(jiān)會此次調整很好地體現(xiàn)了上述要求。

　　他結合《工作方案》向本刊分析說，其一，《工作方案》梳理形成了審核工作指引，將審核工作底稿表格化，指導規(guī)范派出機構行政許可的審核工作，進一步提高了審核標準的統(tǒng)一性，最大限度地減少了審核人員的主觀因素影響和“自由裁量”空間；其二，要求派出機構審核工作全過程公開透明，尤其是定期公開審核進程，在國家部委里走在了前面；其三，簡化申請材料，簡化審核程序和工作環(huán)節(jié)，將部分常規(guī)審批事項由一般程序改為簡易程序，提高了審核效率。

　　在此意義上，他認為，“證監(jiān)會此次調整，有利于防止出現(xiàn)標準因人而異、尺度寬嚴不一的情形，充分體現(xiàn)了公平原則。同時，也將大幅提高行政許可的效率，適應了行政管理體制改革的方向。”

　　有效后續(xù)監(jiān)管力避“監(jiān)管真空”

　　權威人士指出，這一調整對證監(jiān)會及其派出機構提出了更高的工作要求。比如，派出機構要進一步健全行政許可審核工作制度，配備必要的審核人員；實現(xiàn)行政許可審核工作全過程公開。而且，紀檢監(jiān)察部門或者相關職能處室要定期對證券機構行政許可事項進行依法行政和廉潔自律的專項檢查。

　　對證監(jiān)會而言，后續(xù)監(jiān)管也需跟上。“取消部分行政許可審批事項，并不意味著放松監(jiān)管，相關法定責任和監(jiān)管規(guī)劃不變，應當繼續(xù)執(zhí)行。”前述證監(jiān)會內(nèi)部人士透露，以后將繼續(xù)強化取消審批項目的日常監(jiān)管，避免出現(xiàn)“監(jiān)管真空”。與此同時，還將完善協(xié)調配合制度。比如，全部行政許可都要查詢監(jiān)管檔案和誠信檔案，“必要時還需征詢稽查、處罰部門意見，確認申請人不涉嫌違法違規(guī)，或者由派出機構組織專項核查。”

　　采訪中，南方某大型證券公司副總裁通過本刊建議，除了改革行政審批制度，還要完善券商資質評價制度，借此強化行業(yè)準入審核體系，提高證券公司的綜合管理能力。他同時建議，隨著證券行業(yè)的規(guī)范和發(fā)展，應進一步放寬證券公司網(wǎng)點設置的數(shù)量和區(qū)域限制。在他看來，近年來，沿海與內(nèi)地在經(jīng)濟發(fā)展水平上呈現(xiàn)均衡化的趨勢，而與之配套的金融服務業(yè)卻仍存在巨大差異，其根本原因就是基于行業(yè)地方保護的區(qū)域限制，“這不僅導致部分地區(qū)競爭不充分，相關行業(yè)和公司的服務水平和管理能力也難以提高。”

　　談及下一步改革方向，有權威人士指出，“在市場發(fā)展的不同階段，行政許可的地位與作用有所不同。凡是市場主體能夠自主負責的，行政監(jiān)管要相應收縮，適時淡出；對于市場無法有效調節(jié)的，行政監(jiān)管要及時跟上。”

　　“與此同時，在宏觀監(jiān)管層面，要進一步研究宏觀審慎監(jiān)管問題，妥善處理證券機構與資本市場、其他金融行業(yè)和其他經(jīng)濟領域的關系，由關注個體金融機構的穩(wěn)定與安全，上升為關注整個金融系統(tǒng)的穩(wěn)定，有效防范系統(tǒng)性風險。”他最后說。