2006年，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)置了獨(dú)立的行政處罰委員會(huì)，實(shí)現(xiàn)了案件審理的專職化和專業(yè)化。行政處罰委員會(huì)成立以來，堅(jiān)持服從和服務(wù)于資本市場(chǎng)改革發(fā)展的中心任務(wù)，全面完善行政處罰工作機(jī)制，不斷提升辦案質(zhì)量和辦案效率，依法、及時(shí)、高效地處理了一批違法違規(guī)案件，為資本市場(chǎng)又好又快發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)保障。

　　隨著資本市場(chǎng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大和創(chuàng)新業(yè)務(wù)的不斷推出，證券市場(chǎng)違法違規(guī)活動(dòng)出現(xiàn)了一些新情況，內(nèi)幕交易、證券從業(yè)人員“利益沖突型”違法、新型操縱證券市場(chǎng)以及非法證券投資咨詢等活動(dòng)在各類違法違規(guī)行為中的比重逐漸增加，證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法工作正面臨著前所未有的挑戰(zhàn)。

　　借鑒成熟市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn) 兩法官“入駐”處罰委

　　“我們考察發(fā)現(xiàn)，美國(guó)證交會(huì)把稽查部門調(diào)查完的案件交由內(nèi)部的行政法官審理，法國(guó)金融監(jiān)管局行政處罰委中引入法國(guó)最高法院和最高行政法院的四名法官參與案件的審理處罰，這些制度安排對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)威和公信的建立和維系起到了重要作用?！弊C監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，“要突破我們證券稽查執(zhí)法工作的難點(diǎn)，應(yīng)借鑒世界上成熟市場(chǎng)執(zhí)法體制的成功經(jīng)驗(yàn)，引入司法或準(zhǔn)司法要素，以確保案件查處的專業(yè)化和權(quán)威性。

　　在深入研究成熟執(zhí)法體制基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為，在資本市場(chǎng)日新月異的情況下，加快司法元素的引入已迫在眉睫。而結(jié)合中國(guó)的實(shí)際，引入法官擔(dān)任行政處罰委委員，是現(xiàn)階段司法支持證券市場(chǎng)監(jiān)管工作行之有效的舉措，對(duì)于繼續(xù)探索適合我國(guó)國(guó)情的證券執(zhí)法體制，具有重要意義。

　　“有了初步的想法后，最高人民法院和證監(jiān)會(huì)開始磋商，并于去年9月份達(dá)成了初步意見。隨后，證監(jiān)會(huì)給國(guó)務(wù)院打了報(bào)告，希望最高院和北京法院系統(tǒng)來做這個(gè)嘗試。國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)做了重要批示，隨后我們立即和最高院及北京一中院做了工作聯(lián)系，最終確定派兩名資深法官來做這個(gè)工作?！弊C監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹說。

　　首批選派的兩名法官介紹說，“派遣我們來到證監(jiān)會(huì)做這個(gè)工作，是組織上的信任。我們認(rèn)為這個(gè)工作具有劃時(shí)代的意義，是社會(huì)管理創(chuàng)新的重要舉措和機(jī)制?！?/p>

　　適應(yīng)身份轉(zhuǎn)換 融入處罰委工作

　　“資本市場(chǎng)是國(guó)家經(jīng)濟(jì)生活中的重要組成部分，總市值達(dá)GDP的近7成，開戶數(shù)上億，參與主體相當(dāng)廣泛。資本市場(chǎng)正在高速發(fā)展，需要進(jìn)一步完善相關(guān)法律，遏制違法違規(guī)行為，增強(qiáng)大家對(duì)市場(chǎng)的信心，這是證監(jiān)會(huì)和我們司法執(zhí)法部門共同的奮斗目標(biāo)。”一名法官說，“我們法院通過刑事責(zé)任和民事責(zé)任追究，起到對(duì)資本市場(chǎng)規(guī)范和引導(dǎo)作用。我們來到這里，可以豐富我們對(duì)資本市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)，將來我們最高院做司法解釋的時(shí)候，可以更貼近市場(chǎng)，更符合市場(chǎng)要求，使得相關(guān)司法制度框架更加完美。”

　　法院系統(tǒng)和行政執(zhí)法系統(tǒng)雖然有著千絲萬縷的聯(lián)系，但兩者在證據(jù)認(rèn)定、審理程序等方面，卻不盡相同。在近半年的行政處罰委工作中，兩位法官也在不斷適應(yīng)自身的身份轉(zhuǎn)換。

　　“對(duì)我們個(gè)人身份轉(zhuǎn)換，我認(rèn)為有三個(gè)不一樣：一是審理的案件性質(zhì)不一樣，二是審理案件的程序不完全一樣，三是思考問題角度不一樣?！眮碜员本┮恢性旱姆ü僬f，“基于三點(diǎn)不一樣，很多知識(shí)需要重新學(xué)習(xí)，有的需要進(jìn)一步深入研究。以重新學(xué)習(xí)為抓手，以相互交流做拓展，以司法知識(shí)做基礎(chǔ)，是我在身份轉(zhuǎn)換中的一些經(jīng)驗(yàn)?！?/p>

　　“引入司法因素，對(duì)于行政執(zhí)法程序等方面都有推進(jìn)作用，而我們?cè)谏矸蒉D(zhuǎn)換過程中，也學(xué)到很多東西。我們通過交流和共同研討案件，了解了處罰委委員看待問題和思考問題的理念和方式，我們同時(shí)也學(xué)到了許多東西?！?/p>

　　最高人民法院的法官說，“我們?cè)趽?dān)任委員半年時(shí)間里，確實(shí)更了解市場(chǎng)了。比如對(duì)于內(nèi)幕交易行為的認(rèn)定，這方面的直接證據(jù)很難找到，需要環(huán)環(huán)相扣的環(huán)境證據(jù)，復(fù)原當(dāng)時(shí)的情況，這和法院案件的審理有很大不同。此前我們?cè)诜ㄔ褐?，直接審理資本市場(chǎng)的案件不多，來這直接接觸案件，逼迫著我們加快學(xué)習(xí)，融入工作之中?！?/p>

　　半年的“交流”工作短暫卻意義深刻，隨著首批派遣工作的即將結(jié)束，兩位法官也在積極總結(jié)?！肮ぷ髦薪涣饕埠茫瑓⑴c工作也好，比在外面看著要深刻得多。工作結(jié)束后，我們會(huì)把我們的體會(huì)整理成書面文字，按照組織程序，報(bào)告給有關(guān)部門。我們也希望通過對(duì)行政執(zhí)法的了解，給證監(jiān)會(huì)提供一些法院系統(tǒng)的有益經(jīng)驗(yàn)?！?/p>