為加強(qiáng)上市公司內(nèi)幕信息的監(jiān)督管理工作，證監(jiān)會(huì)6月15日發(fā)布《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。公開(kāi)征求意見(jiàn)期限截至2011年6月30日。

    據(jù)了解，《規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》共分十六條，明確了上市公司在內(nèi)幕信息知情人等級(jí)過(guò)程中的角色，即上市公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，進(jìn)一步完善信息披露事務(wù)管理制度，建立檔案，及時(shí)記錄所有可能對(duì)公司股價(jià)及其證券衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生影響的重大事件的內(nèi)幕信息知情人的名單及其知悉該等信息的具體時(shí)間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式及具體內(nèi)容等。

    證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹說(shuō)，《規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》還在具體操作層面，要求上市公司通過(guò)簽訂保密協(xié)議、禁止內(nèi)幕交易告知書(shū)等方式，明確內(nèi)幕信息知情人的保密義務(wù)及責(zé)任；對(duì)持有公司5%以上股份的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方、相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)以及其他可以獲取內(nèi)幕信息的知情人，《規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》要求他們應(yīng)當(dāng)積極配合上市公司做好內(nèi)幕信息知情人的登記工作。

    同時(shí)，根據(jù)披露重大事項(xiàng)類(lèi)型不同，對(duì)內(nèi)幕信息知情人檔案的要求也不同。為與《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》相銜接，《規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》要求上市公司進(jìn)行收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購(gòu)股份等重大事項(xiàng)的，除建立內(nèi)幕信息知情人檔案外，還應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。除上述事項(xiàng)外的其他重大事項(xiàng)，上市公司僅需建立內(nèi)幕信息知情人檔案。