中國證監(jiān)會6月21日下午發(fā)布《保薦業(yè)務(wù)內(nèi)控指引》（以下簡稱《指引》）（征求意見稿），向社會公開征求意見。證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹說，《指引》主要以保薦業(yè)務(wù)的流程為主線，以關(guān)鍵性控制點(diǎn)或節(jié)點(diǎn)為核心，以縱向管理和橫向監(jiān)督為手段，對保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)的制度安排、組織體系和控制措施提出了系統(tǒng)的要求。

    據(jù)了解，《指引》對《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》所規(guī)定的盡職調(diào)查、工作底稿、工作日志、內(nèi)部核查、持續(xù)督導(dǎo)等制度作了進(jìn)一步的要求；明確了保薦業(yè)務(wù)文件審批與管理的控制制度，進(jìn)一步加強(qiáng)了對項(xiàng)目文件的管理；對保薦機(jī)構(gòu)建立保薦業(yè)務(wù)信息保密和信息隔離制度作出了規(guī)范，要求確保保薦業(yè)務(wù)部門與其他業(yè)務(wù)部門間的信息隔離；確定了相應(yīng)的監(jiān)督檢查制度，對保薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

    上述負(fù)責(zé)人進(jìn)一步表示，制定《指引》，一方面可以明確行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)一步完善內(nèi)控制度；另一方面可以為保薦業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查和采取監(jiān)管措施提供依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，以期在內(nèi)外合力作用下，進(jìn)一步提高保薦機(jī)構(gòu)保薦業(yè)務(wù)的內(nèi)控水平。