作為典型的涉眾型違法犯罪活動(dòng)，非法證券活動(dòng)不僅嚴(yán)重危害金融安全，也往往對(duì)受害群體造成不可彌補(bǔ)的損失。近年來(lái)，證監(jiān)會(huì)與公安司法機(jī)關(guān)一道，嚴(yán)厲打擊非法證券活動(dòng)，取得了顯著成果。

　　近日，廣州市海珠區(qū)公安機(jī)關(guān)成功破獲了以鄧某某等三人為首的，虛構(gòu)廣州市創(chuàng)富投資集團(tuán)等公司開(kāi)展非法證券活動(dòng)并進(jìn)行詐騙的犯罪團(tuán)伙。這是廣東首例以合同詐騙罪定罪量刑的“涉非”案件，三名犯罪分子被處以十年有期徒刑，這再一次顯示了有關(guān)部門打擊非法證券活動(dòng)的決心。

　　投訴舉報(bào)引監(jiān)管部門關(guān)注

　　順藤摸瓜移交公安機(jī)關(guān)

　　2009年9月，廣東證監(jiān)局收到投資者投訴舉報(bào)，稱廣州創(chuàng)富投資公司以推薦股票、合作炒股為名騙取資金。與此同時(shí)，海珠區(qū)經(jīng)偵大隊(duì)也收到對(duì)創(chuàng)富公司關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)廣州信友投資公司的報(bào)案。

　　接到投訴舉報(bào)后，廣東證監(jiān)局組織人員對(duì)有關(guān)線索展開(kāi)了調(diào)查核實(shí)。經(jīng)過(guò)核查，創(chuàng)富公司不具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資咨詢資格證書(shū)，沒(méi)有在工商部門進(jìn)行工商注冊(cè)登記，且發(fā)現(xiàn)投資者提供的創(chuàng)富公司辦公地址“天河區(qū)科韻路禾田大廈”為虛假地址。

　　更可疑的是，經(jīng)對(duì)涉案賬戶的銀行流水進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，廣東證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)創(chuàng)富公司的收款賬戶收入已達(dá)數(shù)百萬(wàn)元，而款項(xiàng)匯入賬戶后隨即被人從ATM存款機(jī)中取走。另外，廣東證監(jiān)局在對(duì)創(chuàng)富公司的犯罪線索與掌握的其他涉非線索進(jìn)行比對(duì)、分析時(shí)，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)富公司的收款賬戶與廣州易富投資有限公司、信友等機(jī)構(gòu)的收款賬戶相同，存在密切關(guān)聯(lián)關(guān)系。從初步調(diào)查的情況看，廣東證監(jiān)局基本判定，創(chuàng)富公司、易富公司、信友公司等機(jī)構(gòu)涉及非法經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)為窩案、串案，且涉案金額已達(dá)刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)。

　　2010年2月，廣東證監(jiān)局向廣州市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)移交了有關(guān)創(chuàng)富公司、易富公司、信友公司等機(jī)構(gòu)涉嫌違法犯罪的線索材料此后，廣州市經(jīng)偵支隊(duì)將創(chuàng)富公司案交由廣州市海珠區(qū)公安分局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查大隊(duì)具體辦理。

　　經(jīng)偵大隊(duì)火速出擊

　　犯罪事實(shí)水落石出

　　海珠區(qū)經(jīng)偵大隊(duì)通過(guò)對(duì)犯罪嫌疑人采取通訊監(jiān)控和定位、銀行取證以及現(xiàn)場(chǎng)摸查等手段，克服了犯罪團(tuán)伙經(jīng)常更改單位名稱、變換銀行賬戶、轉(zhuǎn)移作案地點(diǎn)等困難，最終摸清了犯罪團(tuán)伙的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、骨干成員、組織架構(gòu)及違法犯罪的方式和手法。

　　2009年11月至2010年3月間，創(chuàng)富公司成立后，犯罪分子采取化名的形式，分別以信友投資、創(chuàng)富投資公司指導(dǎo)老師、指導(dǎo)老師的秘書(shū)等身份，伙同其他人員一起，通過(guò)電視證券類節(jié)目，吸引投資者關(guān)注、咨詢。隨后，犯罪分子與多名被害人取得電話聯(lián)系，向投資者宣稱只需交納幾千元不等的會(huì)員費(fèi)或服務(wù)費(fèi)就可提供“內(nèi)幕信息”、“漲停股票”或“短線黑馬”，并保證高額收益。騙取被害人的信任后，與被害人簽訂協(xié)議，讓受害人向他們指定的銀行賬戶匯入合作資金。

　　當(dāng)簽訂初步協(xié)議后，犯罪分子又不斷與客戶聯(lián)系，宣稱若要更好的老師指導(dǎo)，就交更多的費(fèi)用，騙取多名受害人的錢財(cái)。

　　證據(jù)充分確鑿 罪犯鋃鐺入獄

　　2010年10月19日，廣州市海珠區(qū)人民法院進(jìn)行一審判決，認(rèn)定三名被告人以非法占有為目的，以虛構(gòu)的單位與他人簽訂合同，騙取對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物，數(shù)額特別巨大，分別判處被告人三名被告合同詐騙罪，判處有期徒刑十年，并處罰人民幣五萬(wàn)元。

　　監(jiān)管部門人士指出，以往對(duì)于非法證券活動(dòng)，司法機(jī)關(guān)往往以非法經(jīng)營(yíng)罪定罪量刑，量刑程度輕，威懾力不強(qiáng)，對(duì)犯罪分子往往形成不了較大的震懾力。創(chuàng)富公司案以合同詐騙罪定罪量刑，說(shuō)明非法證券活動(dòng)的危害性極大，犯罪要件完全具備詐騙罪的特征。海珠區(qū)人民法院的判決，不僅對(duì)于其他司法機(jī)關(guān)審理類似的“涉非”案件具有較強(qiáng)的指導(dǎo)意義和借鑒作用，而且大大增加了對(duì)有關(guān)非法證券活動(dòng)的震懾力度。

　　該人士指出，創(chuàng)富公司案是一起典型的非法證券詐騙案件，詐騙金額合計(jì)81萬(wàn)余元，涉案金額巨大。該案呈現(xiàn)的一些特點(diǎn)，集合了諸多相關(guān)非法證券活動(dòng)的共同特點(diǎn)，應(yīng)該引起廣大投資者的關(guān)注。

　　“首先，犯罪分子采取公司化運(yùn)作，組織性強(qiáng)。有人負(fù)責(zé)虛假資料的編印，有人負(fù)責(zé)以假身份證租房、購(gòu)買銀行卡、提取詐騙款項(xiàng)等工作等，分工協(xié)作，共同配合，按照公司模式運(yùn)行，形成一整套嚴(yán)密的組織體系。”該人士指出，“其次，此案屬于跨省市作案，迷惑性強(qiáng)。犯罪分子以廣州為基地，以外省市中老年投資者、證券知識(shí)不高者、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)較差者為作案對(duì)象，偽裝成投資專家或者合法機(jī)構(gòu)，利用這類投資者對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)投資水平高的信任和幻想一夜暴富的心理，詐騙錢財(cái)。”

　　“另外，該案作案過(guò)程環(huán)環(huán)相扣，欺騙性強(qiáng)，采用連環(huán)套的手法引誘投資者一步步上當(dāng)受騙。同時(shí)，犯罪分子不斷變換公司名稱、作案地點(diǎn)、人員姓名，隱蔽性強(qiáng)，這都符合現(xiàn)在非法證券活動(dòng)的共同特點(diǎn)。希望投資者能通過(guò)此案，提高對(duì)非法證券活動(dòng)的警惕性，一旦發(fā)現(xiàn)相關(guān)線索，及時(shí)通報(bào)有關(guān)部門。”該人士說(shuō)。