根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)證券公司自評、證監(jiān)局初審、中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部復(fù)核，由自律組織、證監(jiān)局、證券公司代表等組成的證券公司分類評價(jià)專家評審委員會(huì)日前審議確定了2011年證券公司分類結(jié)果。

    據(jù)了解，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個(gè)級別。 A、B、C 三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

    在納入分類的96家券商中，國泰君安、安信證券、國信證券、海通證券、華泰證券、銀河證券、招商證券、光大證券、中金公司、廣發(fā)證券、平安證券、齊魯證券、中信建投、中信證券、申銀萬國、華西證券等16家券商被審議為AA級。值得一提的是，今年仍無一家券商獲評最高的AAA級。

    證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)說，證券公司分類結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級的評價(jià)，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和合規(guī)管理水平，對證券公司進(jìn)行的綜合性評價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)經(jīng)營、財(cái)務(wù)穩(wěn)健和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。