李旭利

    公募基金經(jīng)理借私募“漂白”遭警示

    據(jù)報道，原交銀施羅德基金投資總監(jiān)李旭利被警方帶走調(diào)查并被刑事拘留。記者昨日撥打其手機，該號碼已為空號。如果李旭利確實被移交司法部門，他將是陽光私募行業(yè)第一起可能被處以刑事處分的明星人物，這也將對想要借道轉(zhuǎn)投私募“漂白”的公募基金經(jīng)理起到很大的警示作用。

    市場上沸沸揚揚傳播的前明星基金經(jīng)理鄭拓被捕消息本周一被證實乃一起烏龍事件。然而，峰回路轉(zhuǎn)，事件主角原來另有其人。

    昨日，有媒體報道稱，另一前明星基金經(jīng)理——原交銀施羅德基金投資總監(jiān)李旭利被上海警方帶走調(diào)查并被刑事拘留，而鄭拓經(jīng)證實曾被警方調(diào)查，但目前尚未被公安機關(guān)采取強制措施。

    如果李旭利確實被移交司法部門，他將是陽光私募行業(yè)第一起可能被處以刑事處分的明星人物，這也將對想要借道轉(zhuǎn)投私募“漂白”的公募基金經(jīng)理起到很大的警示作用。

    或為基金業(yè)最大“老鼠倉”案

    據(jù)報道，在過去對李旭利多月的調(diào)查取證中，有關(guān)部門已掌握其在過去從業(yè)期間的多項違規(guī)問題。上海警方人士透露，8月22日，李旭利被上海警方帶走調(diào)查并被刑事拘留。記者昨日撥打其手機，該號碼已為空號。

    與李旭利同樣陷入“老鼠倉”漩渦的還包括另一位前基金經(jīng)理鄭拓，本周一有媒體報道稱鄭拓已被捕，不過，鄭拓旋即出面回應(yīng)，稱自己沒有被捕。一位資深券商人士透露，監(jiān)管部門對鄭拓涉嫌“老鼠倉”案的調(diào)查已經(jīng)接近尾聲。

    知情人士透露，這一案件涉案金額或比以前的基金經(jīng)理涉案金額更高，有可能成為中國證券市場上最大的基金經(jīng)理“老鼠倉”案，將對業(yè)內(nèi)造成震懾作用。

    監(jiān)管方向：私募將成下一重點

    基金業(yè)“老鼠倉”案、內(nèi)幕交易事件頻發(fā)，投資者對監(jiān)管層治理此類事件的成效極度不滿。

    一權(quán)威網(wǎng)站調(diào)查顯示，有92.6%的被調(diào)查者對“老鼠倉”的治理不滿意， 71.4%的被調(diào)查者認為內(nèi)幕交易頻發(fā)的主因是處罰力度不夠，24.8%的被調(diào)查者認為是法律規(guī)范不完善，只有3.8%的被調(diào)查者認為是從業(yè)者自律意識不強。

    不過，如果李旭利確實被移交司法部門，他將是陽光私募行業(yè)第一起可能被處以刑事處分的明星人物，這對于一些想要借道轉(zhuǎn)投私募“漂白”自己的公募基金經(jīng)理無疑是一大警示。

    “外行看到的是好像越來越多的公募精英流向私募，其實部分基金經(jīng)理是借私募在‘洗白’。”一家銀行系基金公司的董事會成員曾透露。一些公募基金經(jīng)理賺取巨額非法收入后，通過轉(zhuǎn)向私募“漂白”自己已是業(yè)內(nèi)流傳較廣的一類說法。

    而監(jiān)管層方面對于公募轉(zhuǎn)私募基金經(jīng)理的問題也越來越采取高壓打擊的態(tài)勢。有知情人士透露，監(jiān)管層意圖查處三四單私募行業(yè)非法牟利的大案，殺一儆百。

    證監(jiān)會相關(guān)部門負責(zé)人也承認，2010年以來多位基金行業(yè)人士涉嫌內(nèi)幕交易，證監(jiān)會正在對其逐一進行調(diào)查，但尚無一起移交公安機關(guān)立案，主要原因是取證艱難。

    事件背景

    李旭利和鄭拓早年都任職于交銀施羅德基金。根據(jù)公開信息，李旭利深陷“老鼠倉”或是受同門兄弟鄭拓拖累。2009年11月，上海證監(jiān)局開始對上海轄區(qū)證券公司、基金公司進行相關(guān)現(xiàn)場檢查，在查鄭拓內(nèi)幕交易的時候，無意間發(fā)現(xiàn)了李旭利內(nèi)幕交易的線索，遂開始對其進行排查。

    其時，李旭利已從公募轉(zhuǎn)投私募，加盟上海重陽投資，2010年10月，李旭利從重陽投資辭職，被調(diào)查的消息開始在坊間流傳。

    而鄭拓于2009年從交銀施羅德離職，與同事合資創(chuàng)辦好望角投資公司，今年初，市場風(fēng)傳鄭拓涉及違法已被調(diào)查，今年3月份，鄭拓被限制出境。今年5月，好望角旗下兩只產(chǎn)品全部清盤。