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深交所就創(chuàng)業(yè)板新股發(fā)行答投資者問(wèn)

來(lái)源:深圳證券交易所    作者:佚名    發(fā)布時(shí)間:2009年09月23日

 

  1、問(wèn):只參與創(chuàng)業(yè)板新股申購(gòu),不打算進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板股票交易,是否也必須簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū),辦理交易開(kāi)通手續(xù)?

   答:是的。自然人投資者應(yīng)當(dāng)?shù)阶C券公司營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》,在經(jīng)證券公司確認(rèn)并按規(guī)定期限開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易后,投資者才可以參與創(chuàng)業(yè)板新股申購(gòu)。

   在此,需要提請(qǐng)投資者注意的是,在辦理上述風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)簽署手續(xù)當(dāng)日是不能參與創(chuàng)業(yè)板股票的申購(gòu)或買(mǎi)賣(mài)的,且不同交易經(jīng)驗(yàn)的投資者所需時(shí)間不同,具有兩年以上(含兩年)股票交易經(jīng)驗(yàn)的自然人投資者在簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)(T日)后第二個(gè)交易日(T+2日)即可申購(gòu)或買(mǎi)賣(mài)創(chuàng)業(yè)板股票,而尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的自然人投資者,則需在簽署后第五個(gè)交易日(T+5)才可申購(gòu)或買(mǎi)賣(mài)創(chuàng)業(yè)板股票。如:具有兩年交易經(jīng)驗(yàn)的自然人甲于周一正常交易日前往營(yíng)業(yè)部辦理了創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通手續(xù),則甲可于周三開(kāi)始申購(gòu)創(chuàng)業(yè)板新股;未具有兩年交易經(jīng)驗(yàn)的自然人乙于周一正常交易日前辦理了創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通手續(xù),則乙需于下周一方可開(kāi)始申購(gòu)創(chuàng)業(yè)板新股。

   2、問(wèn):周末辦理創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通手續(xù),什么時(shí)間可以開(kāi)始申購(gòu)創(chuàng)業(yè)板新股?

   答:為方便投資者利用休息時(shí)間去營(yíng)業(yè)部辦理創(chuàng)業(yè)板交易開(kāi)通手續(xù),有些證券公司為投資者提供了周末辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的服務(wù)。若投資者于周末前往申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板,無(wú)論是周六或周日,均等同為周五申請(qǐng)開(kāi)通,即具有兩年以上交易經(jīng)驗(yàn)的自然人投資者可于下周二開(kāi)始申購(gòu),而未具有兩年交易經(jīng)驗(yàn)的投資者于下周五才可開(kāi)始參與申購(gòu)。

   3、問(wèn):創(chuàng)業(yè)板新股申購(gòu)與中小板有何差別?具體申購(gòu)事項(xiàng)有哪些操作要求?

   答:創(chuàng)業(yè)板新股申購(gòu)事項(xiàng)與中小板沒(méi)有差別,對(duì)于投資者比較關(guān)心的新股申購(gòu)事項(xiàng)具體解答如下:

   (1)問(wèn):投資者如何進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板新股申購(gòu)配號(hào)及中簽查詢(xún)?

   答:投資者查詢(xún)創(chuàng)業(yè)板新股申購(gòu)配號(hào)及中簽情況可通過(guò)兩個(gè)途徑,一是到所在證券營(yíng)業(yè)部查詢(xún);二是通過(guò)深交所自動(dòng)語(yǔ)音電話查詢(xún),聲訊號(hào)碼是0755-82288800。

   (2)問(wèn):參與創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)上申購(gòu)的數(shù)量限制是怎樣的?

   答:創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)上申購(gòu)單位為500股,每一證券賬戶(hù)申購(gòu)委托不少于500股;超過(guò)500股的必須是500股的整數(shù)倍,但不得超過(guò)主承銷(xiāo)商在發(fā)行公告中確定的申購(gòu)上限。對(duì)于申購(gòu)數(shù)量超過(guò)申購(gòu)上限的新股申購(gòu)委托,深交所交易系統(tǒng)將該委托視為無(wú)效委托,不予確認(rèn)。

   (3)問(wèn):投資者參與創(chuàng)業(yè)板每只股票網(wǎng)上申購(gòu)時(shí),可以使用同一證券賬戶(hù)多次申購(gòu)嗎?可以使用多個(gè)證券賬戶(hù)申購(gòu)嗎?

   答:投資者參與創(chuàng)業(yè)板每只股票網(wǎng)上申購(gòu)時(shí),只能使用一個(gè)證券賬戶(hù)申購(gòu)一次。若投資者使用一個(gè)賬戶(hù)多次(包括一處或多處)申購(gòu)?fù)还善?,第一筆申購(gòu)會(huì)被確認(rèn),其余會(huì)被視為無(wú)效申購(gòu)自動(dòng)撤單。若同一投資者以持有的多個(gè)同名同證件號(hào)證券賬戶(hù)申購(gòu)?fù)还善?,日終會(huì)確認(rèn)第一筆申購(gòu)有效,其余賬戶(hù)的申購(gòu)均作為無(wú)效申購(gòu)處理。

   (4)問(wèn):創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)上申購(gòu)新股能否撤單?

   答:不可以。新股申購(gòu)委托一經(jīng)深交所交易系統(tǒng)確認(rèn),不得撤單。

   (5)問(wèn):投資者網(wǎng)上申購(gòu)創(chuàng)業(yè)板新股的資金何時(shí)解凍?

   答:一般情況下,申購(gòu)日后第三個(gè)交易日(T+3日),中國(guó)結(jié)算深圳分公司對(duì)未中簽部分的新股申購(gòu)資金進(jìn)行解凍處理。結(jié)算參與人收到中國(guó)結(jié)算深圳分公司返還的申購(gòu)余款后,再將款項(xiàng)返還給投資者。投資者何時(shí)可以取款,參照證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。

   (6)問(wèn):創(chuàng)業(yè)板配售對(duì)象是否只能參與網(wǎng)下發(fā)行,不能參與網(wǎng)上申購(gòu)?

   答:不是。對(duì)每只創(chuàng)業(yè)板新股發(fā)行,同一配售對(duì)象可以選擇網(wǎng)下或網(wǎng)上一種方式進(jìn)行新股申購(gòu)。但是,凡參與初步詢(xún)價(jià)報(bào)價(jià)的配售對(duì)象,無(wú)論是否有效報(bào)價(jià),均不能參與網(wǎng)上發(fā)行。

   (7)問(wèn):個(gè)人投資者和一般機(jī)構(gòu)投資者能否參與創(chuàng)業(yè)板新股網(wǎng)下詢(xún)價(jià)及配售?

   答:不能。新股網(wǎng)下配售對(duì)象一般為特殊金融機(jī)構(gòu)或證券產(chǎn)品,其資格由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定。

   (8)問(wèn):創(chuàng)業(yè)板股票配售對(duì)象網(wǎng)下配售的股票鎖定期限也為三個(gè)月嗎?

   答:是的,創(chuàng)業(yè)板股票配售對(duì)象網(wǎng)下配售的股票鎖定期限與主板一樣,也為自股票上市之日起三個(gè)月后上市流通。

   (9)問(wèn):創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)下發(fā)行詢(xún)價(jià)對(duì)象須向深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司報(bào)送哪些賬戶(hù)數(shù)據(jù)?怎樣報(bào)送?

   答:網(wǎng)下發(fā)行詢(xún)價(jià)對(duì)象須向深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司報(bào)送配售對(duì)象深市A股證券賬戶(hù),包括各配售對(duì)象已向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備的深市A股證券賬戶(hù),以及各配售對(duì)象已開(kāi)立的其他所有深市A股證券賬戶(hù)。結(jié)算系統(tǒng)將以網(wǎng)下發(fā)行詢(xún)價(jià)對(duì)象所報(bào)送的賬戶(hù)為依據(jù),對(duì)配售對(duì)象參與網(wǎng)上申購(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)控。

   具體報(bào)送方式見(jiàn)《關(guān)于報(bào)送網(wǎng)下發(fā)行配售對(duì)象A股證券賬戶(hù)的通知》(深證字[2009] 120號(hào),可在深交所網(wǎng)站W(wǎng)WW.SZSE.CN和中國(guó)結(jié)算公司網(wǎng)站W(wǎng)WW.CHINACLEAR.CN 上查詢(xún))。

   (10)問(wèn):詢(xún)價(jià)對(duì)象向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備配售對(duì)象賬戶(hù)后,何時(shí)需要向深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司報(bào)送該配售對(duì)象的關(guān)聯(lián)賬戶(hù)?

   答:詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)在向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備配售對(duì)象賬戶(hù)2個(gè)工作日之后,向深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司報(bào)送該配售對(duì)象的關(guān)聯(lián)賬戶(hù)。

   (11)問(wèn):對(duì)未按要求報(bào)送配售對(duì)象證券賬戶(hù)的詢(xún)價(jià)對(duì)象有何處罰措施?

   答:對(duì)于未報(bào)送配售對(duì)象證券賬戶(hù)和未及時(shí)按要求補(bǔ)報(bào)和更正相關(guān)賬戶(hù)的詢(xún)價(jià)對(duì)象,將限制其所屬配售對(duì)象參與網(wǎng)下配售。

   (12)問(wèn):創(chuàng)業(yè)板新股發(fā)行是否需要收取相關(guān)費(fèi)用?

   答:發(fā)行人通過(guò)深交所交易系統(tǒng)發(fā)行股票,深交所不向發(fā)行人收取手續(xù)費(fèi),投資者不需繳納傭金和印花稅等費(fèi)用。


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