記者近日從相關(guān)人士處獲悉,證監(jiān)會專門成立的基金法修改研究工作小組,正積極推動配合有關(guān)立法機(jī)關(guān)加快基金法的修改工作,并形成了適當(dāng)放寬對基金運(yùn)作的限制,嚴(yán)懲“老鼠倉”等的建言思路。

 　　相關(guān)人士透露,證監(jiān)會建議修改基金法的主要思路包括:強(qiáng)化市場行為監(jiān)管,規(guī)范市場主體和從業(yè)人員的行為;適度放松業(yè)務(wù)管制,增強(qiáng)基金業(yè)的活力和競爭力;在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下,鼓勵基金業(yè)開展創(chuàng)新活動;從基金業(yè)實(shí)際出發(fā),重點(diǎn)推進(jìn)相關(guān)修改內(nèi)容。

 　　具體修改內(nèi)容建議為,適當(dāng)放寬對基金運(yùn)作的限制,擴(kuò)大基金投資范圍,對基金關(guān)聯(lián)交易適度“松綁”,在防范潛在的利益沖突和利益輸送的前提下,實(shí)現(xiàn)基金份額持有人利益的最大化。

 　　目前的基金法,對封閉式、開放式基金的運(yùn)作方式作了具體描述,但隨著LOF、ETF等創(chuàng)新基金的不斷發(fā)展以及開放式和封閉式基金的相互融合,法律凸顯滯后性,市場要求放寬基金運(yùn)作方式限制的呼聲高漲。

 　　另一束縛基金發(fā)展的是關(guān)聯(lián)交易問題。目前有多家上市銀行已成為基金托管人,而受制于基金法,基金不能買賣與基金托管人有控股關(guān)系的股東或有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券。因此,擴(kuò)大基金投資范圍,適度“松綁”基金關(guān)聯(lián)交易也已成為業(yè)界共識。

 　　對基金的違法違規(guī)行為,證監(jiān)會建議基金法,應(yīng)增加基金從業(yè)人員行為準(zhǔn)則的規(guī)定以及違反相關(guān)義務(wù)的法律責(zé)任,加強(qiáng)對基金從業(yè)人員的監(jiān)管力度,嚴(yán)懲“老鼠倉”等背信行為。

 　　在實(shí)踐中,基金管理公司的股東或股東的實(shí)際控制人違法違規(guī),往往會對公司產(chǎn)生重大影響?；鸱ǖ奶幜P對象主要是針對基金管理公司,而沒有涉及其股東及其實(shí)際控制人,眾多業(yè)內(nèi)人士建議修改后的基金法在相關(guān)方面能作出更細(xì)致的規(guī)定。

 　　證監(jiān)會也建議,完善基金監(jiān)管制度,豐富監(jiān)管機(jī)構(gòu)執(zhí)法手段,細(xì)化相關(guān)監(jiān)管措施,適當(dāng)延伸監(jiān)管范圍。

 　　同時,針對基金業(yè)發(fā)展實(shí)踐中遇到的新情況新問題,證監(jiān)會建議研究提出解決對策并在法律層面上予以明確,如探索基金管理人新的組織形式等。