12月12日,《投資者報(bào)》發(fā)表《28基金經(jīng)理資質(zhì)涉嫌虛假》及《基金經(jīng)理資質(zhì)涉假全面調(diào)查》等文,引起廣泛關(guān)注,有關(guān)部門為此發(fā)表相關(guān)說明。

 　　我們認(rèn)為,《投資者報(bào)》有關(guān)研究員和記者,對此事的研判和調(diào)查,態(tài)度是負(fù)責(zé)的,調(diào)查是深入和全面的,結(jié)論是符合事實(shí)的,目的是促進(jìn)中國基金業(yè)更加健康穩(wěn)定地發(fā)展。

 　　基金公司在接受采訪中,進(jìn)行了自查并向有關(guān)部門詢問情況,但大部分沒有給出具說服力的解釋。有關(guān)部門發(fā)布的相關(guān)說明中,存在諸多疑點(diǎn)值得商榷。

 　　一,沒有基金執(zhí)業(yè)資格是否可從事基金經(jīng)理工作?

 　　在有關(guān)部門發(fā)布的說明中,有這樣的表述:唐咸德、余榮權(quán)、路榮強(qiáng)、翁錫赟等4人已分別通過“證券市場基礎(chǔ)知識(shí)”及“證券投資基金”科目考試,取得了基金從業(yè)資格,正在辦理執(zhí)業(yè)資格注冊手續(xù)。根據(jù)“中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于實(shí)施《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》有關(guān)問題的通知”第一條第二項(xiàng)的規(guī)定,通過上述兩項(xiàng)科目考試的,可以注冊為基金經(jīng)理。

 　　難道通過了有關(guān)考試,正在辦理執(zhí)業(yè)資格注冊手續(xù),就容許對公眾以基金經(jīng)理的名義做宣傳,就可以管理龐大的公眾資金嗎？

 　　假設(shè)有人通過了交規(guī)、鉆桿、路考,但還沒拿到駕駛執(zhí)照,有關(guān)部門卻這樣說:他通過了考試,正在辦理駕照,可以注冊為司機(jī),因此,他就可以上路開車了。這樣合規(guī)嗎？

 　　根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)頒布的《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》有關(guān)條例明確規(guī)定:基金公司不得聘用未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊的人員擔(dān)任基金經(jīng)理。

 　　實(shí)際上,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布的《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》也明確規(guī)定:未完成在協(xié)會(huì)注冊的人員,基金公司不得聘任其擔(dān)任基金經(jīng)理。

 　　該《規(guī)則》第七條規(guī)定:基金公司擬聘任基金經(jīng)理的,應(yīng)當(dāng)在做出擬聘任基金經(jīng)理決議之日起7個(gè)工作日內(nèi),向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送注冊申請材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)審查完畢,對符合條件的,注冊為基金經(jīng)理。

 　　同時(shí),該《規(guī)則》第十條規(guī)定:基金公司應(yīng)在對外公告聘任基金經(jīng)理之日起2個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送對外公告的信息。協(xié)會(huì)在收到公告信息后3個(gè)工作日內(nèi)在其網(wǎng)站上公告。

 　　經(jīng)查,唐咸德、余榮權(quán)、翁錫赟等人在沒有辦理執(zhí)業(yè)注冊手續(xù)情況下,已分別從事14個(gè)月、19個(gè)月、15個(gè)月基金經(jīng)理工作,為什么這么久他們“可以注冊”卻沒有注冊,有關(guān)部門為什么容許他們這么久在未注冊情況下從事基金經(jīng)理工作,是否存在失察之責(zé)？

 　　二,外籍基金經(jīng)理是否應(yīng)取得內(nèi)地基金執(zhí)業(yè)資格?

 　　在有關(guān)部門的說明中,還有這樣的表述:謝禮文、袁宏隆等3人分別取得香港第4類、9類持牌人資格和臺(tái)灣投資分析資格,三人均具有5年以上基金(投資)管理經(jīng)歷。根據(jù)“中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于實(shí)施《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》有關(guān)問題的通知”第一條第四項(xiàng),“取得境外基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格,或者執(zhí)業(yè)國家(地區(qū))不要求具備相關(guān)從業(yè)資格,最近5年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營銷等業(yè)務(wù),并通過中國證監(jiān)會(huì)或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的考試或考核的”,可以認(rèn)定為取得基金從業(yè)資格。

 　　首先,在這一解釋的事實(shí)陳述中,只明示謝禮文、袁宏隆等3人取得了境外相關(guān)資格以及有5年相關(guān)管理經(jīng)歷,但并沒有明示他們通過了中國證監(jiān)會(huì)或中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的考試或考核。

 　　其次,即使按照這一解釋的全部含義,他們?nèi)〉玫囊彩菑臉I(yè)資格,而非執(zhí)業(yè)資格。在上述中國證監(jiān)會(huì)頒布的相關(guān)指導(dǎo)意見中,并未對外籍人員有特免條例。

 　　實(shí)際上,在《投資者報(bào)》推出的《基金經(jīng)理資質(zhì)涉假》有關(guān)報(bào)道中,已經(jīng)特別向中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)人士求證,獲得的解釋是:“在中國內(nèi)地從事基金經(jīng)理工作,必須取得中國內(nèi)地的執(zhí)業(yè)資格。”

 　　三,為何對匆忙進(jìn)行注冊只字未提?

 　　在有關(guān)部門說明中提到:張偉和沈雪峰等4人已取得基金從業(yè)資格并在我會(huì)執(zhí)業(yè)資格注冊系統(tǒng)上注冊,可以從我會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行查詢。

 　　經(jīng)查,張偉和沈雪峰等注冊日期是2009年12月9日,也就是在《投資者報(bào)》多次聯(lián)系采訪情況下,在相關(guān)報(bào)道截稿之后匆忙完成的。而張偉是在2008年2月13日開始擔(dān)任華安策略優(yōu)選(040008,基金吧)基金經(jīng)理,沈雪峰是在2008年10月11日開始擔(dān)任華安寶利(040004,基金吧)基金經(jīng)理,在如此長時(shí)間內(nèi)并未注冊。有關(guān)部門只強(qiáng)調(diào)他們已經(jīng)注冊,卻對其長期違規(guī)、緊急注冊的事實(shí)只字未提。

 　　另外,有關(guān)部門的說明中多次以《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》為依據(jù),對基金經(jīng)理的從業(yè)資格等問題進(jìn)行解釋。經(jīng)查,該辦法的第二條明確規(guī)定:本辦法所稱高級(jí)管理人員,是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

 　　由此可以看出,該辦法涵蓋的對象并不包括基金經(jīng)理。

 　　凡此種種,實(shí)在令人費(fèi)解。如果有基金投資人據(jù)此狀告基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)的合法性,那將是怎樣的社會(huì)影響？有關(guān)部門在媒體披露有關(guān)事實(shí)后,理應(yīng)去維護(hù)自身制定的法規(guī)的嚴(yán)肅性,去追究違規(guī)者長期逍遙于法規(guī)約束之外的緣由。如此,才能切實(shí)取信于廣大公眾投資人,維護(hù)證券市場的“三公”原則。

 　　四,誰來加強(qiáng)對中國基金業(yè)和有關(guān)人員的監(jiān)管?

 　　我們欣慰地看到,中國基金業(yè)經(jīng)過多年的努力,已經(jīng)取得了長足的進(jìn)步,相關(guān)的法律法規(guī)也在逐步完善之中。但是,我們也遺憾地看到,無論是多年前“基金黑幕”問題,還是最近的“老鼠倉”等問題的逐一暴露,表明中國基金業(yè)不僅需要有法可依,更需要執(zhí)法必嚴(yán)。很顯然,中國基金業(yè)的健康發(fā)展還有很長的路要走,還需要各方面勤勉努力和恪盡職守地做好相關(guān)工作。

 　　部分基金經(jīng)理資質(zhì)涉假,證據(jù)確鑿,事實(shí)清楚。有關(guān)部門應(yīng)該立刻停止尚未辦理執(zhí)業(yè)資格注冊手續(xù)的基金經(jīng)理履行職責(zé)的權(quán)力,盡快按照監(jiān)管部門制定的有關(guān)法規(guī),加緊完善有關(guān)基金經(jīng)理的資質(zhì)審核工作,對有人長期在沒有執(zhí)業(yè)注冊資格情況下從事基金經(jīng)理工作的原因做出翔實(shí)調(diào)查,并將公正的處理結(jié)果公之于眾。

 　　在對基金公司和相關(guān)管理部門深入調(diào)查基礎(chǔ)上,《投資者報(bào)》推出的《基金經(jīng)理資質(zhì)涉嫌虛假》一組報(bào)道,其目的是做好輿論監(jiān)督工作,以使有關(guān)各方能夠切實(shí)履行自身職責(zé),堵住有關(guān)漏洞,更好地推進(jìn)中國基金業(yè)健康穩(wěn)定地向前發(fā)展。